一、電力產(chǎn)業(yè)的認(rèn)識

長期以來，電力產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是自然壟斷產(chǎn)業(yè)，各國政府都對其進(jìn)行了不同程度的規(guī)制，不僅是對經(jīng)營權(quán)進(jìn)行壟斷，而且按照電力本身的技術(shù)特點(diǎn)，包括了從發(fā)電、輸電、配電到售電的電力生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，甚至還壟斷了發(fā)電企業(yè)的規(guī)模及電網(wǎng)的建設(shè)。這種垂直一體化的結(jié)構(gòu)在電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中長期占據(jù)了主導(dǎo)地位，并且被認(rèn)為是最有效的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

隨著技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，電力產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特征在逐漸弱化，人們意識到電力產(chǎn)業(yè)垂直一體化的結(jié)構(gòu)是缺乏效率的，會促成生產(chǎn)成本的增加以及產(chǎn)品價(jià)格偏高、服務(wù)質(zhì)量差等一系列問題的產(chǎn)生。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對具有相似結(jié)構(gòu)的電信、供水、鐵路等以網(wǎng)絡(luò)為特征的自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了不斷深入地研究，提出傳統(tǒng)的規(guī)制給電力產(chǎn)業(yè)帶來的是競爭缺乏和激勵(lì)不足，造成產(chǎn)業(yè)效率的低下和社會福利的損失，即產(chǎn)生了所謂的規(guī)制失靈。20世紀(jì)90年代開始，以英國為首的西方發(fā)達(dá)國家開始對電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)行放松規(guī)制，引入競爭，并取得了一定的成就。

目前，我國也對電力產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了一系列的改革，從20世紀(jì)90年代開始，我國撤銷了電力工業(yè)部，經(jīng)營權(quán)完全交給國家電力公司，實(shí)現(xiàn)政企分開。2003年，全國主要發(fā)電資產(chǎn)與電網(wǎng)分離，成立了五大發(fā)電公司和國電公司等。從總體上看，我國電力產(chǎn)業(yè)已經(jīng)大致形成了“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)、打破壟斷、引入競爭”的市場格局。表面上，國家對電力產(chǎn)業(yè)的改革決心可見一斑，然而，由于各種因素的制約，我國對電力產(chǎn)業(yè)的規(guī)制仍然處于較低的水平，僅僅可以說完成了改革的第一步，即發(fā)電環(huán)節(jié)的拆分，而對于構(gòu)建有效的市場競爭機(jī)制仍然處于最初的嘗試階段，并沒有取得預(yù)期的成效。目前，政府依然對電力市場準(zhǔn)入干預(yù)過多，對現(xiàn)行電價(jià)的規(guī)制缺乏科學(xué)的依據(jù)，沒有確立適當(dāng)?shù)碾娏σ?guī)制價(jià)格模型等，這樣的問題在電力產(chǎn)業(yè)中依然存在，并且成為阻礙電力產(chǎn)業(yè)改革的絆腳石。

二、電力市場結(jié)構(gòu)雙向拆分過程

從2002年至今，我國開始了新一輪的電力市場結(jié)構(gòu)改革過程，此階段是以打破壟斷、促進(jìn)競爭、建立電力市場為主要內(nèi)容的改革階段。電力行業(yè)是自然壟斷行業(yè)，但并不是發(fā)電、輸電、配電、售電所有環(huán)節(jié)都屬于自然壟斷。為了減少重復(fù)投資，降低輸配電成本，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，將電網(wǎng)企業(yè)定位于自然壟斷企業(yè)，已成為人們的共識。

發(fā)電環(huán)節(jié)是電力行業(yè)的非壟斷部分，需要引入市場競爭機(jī)制。在條件成熟時(shí)，電力銷售環(huán)節(jié)也將成為電力行業(yè)的非壟斷部分，同樣逐步引入競爭機(jī)制。為了解決國家電力公司垂直一體化經(jīng)營帶來的發(fā)電企業(yè)間的不公平競爭，2002年，國務(wù)院發(fā)布《電力體制改革方案》，對電力工業(yè)實(shí)現(xiàn)了橫、縱雙向分拆的改革模式，實(shí)行廠網(wǎng)分開，重組了發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè)，成立國家電監(jiān)會，按照國務(wù)院授權(quán)，行使電力監(jiān)管行政執(zhí)法職能，并統(tǒng)一履行全國電力市場監(jiān)管職責(zé)，國家發(fā)展與改革委員會負(fù)責(zé)電力投資審批權(quán)和定價(jià)權(quán)。2002年12月，由國家電網(wǎng)公司拆分出來的五家發(fā)電公司、兩家電網(wǎng)公司和四家輔助公司掛牌成立。至此，我國在體制層面上實(shí)現(xiàn)了發(fā)電側(cè)的公平競爭。圖1詳細(xì)地解釋了廠網(wǎng)分開的模式。

在發(fā)電側(cè)，拆分形成的五家發(fā)電公司與原有獨(dú)立發(fā)電企業(yè)一起，形成發(fā)電市場的競爭局面；在輸配電網(wǎng)方面，由國家電網(wǎng)公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司進(jìn)行雙寡頭壟斷經(jīng)營。這一“廠網(wǎng)分開、引入競爭”的市場結(jié)構(gòu)調(diào)整，改變了由國家電力公司縱向一體化獨(dú)家壟斷的市場結(jié)構(gòu)。發(fā)電獨(dú)立結(jié)構(gòu)下的“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”模式如圖2所示。

然而，廠網(wǎng)分開以后，電網(wǎng)公司作為電廠唯一的購買者和用戶唯一的供應(yīng)者而處于雙重壟斷地位。一方面，“競價(jià)”雙方是競爭性的發(fā)電公司和壟斷性的電網(wǎng)公司，存在壟斷電網(wǎng)對競爭電廠利益的剝奪；另一方面，由于電網(wǎng)對用戶的壟斷，導(dǎo)致電力用戶并不能獲得上網(wǎng)競價(jià)的效益。因此，“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”在輸配壟斷的情況下無法實(shí)現(xiàn)降低電價(jià)的目的。為此，《電力體制改革方案》進(jìn)一步明確了“開展發(fā)電企業(yè)向大用戶直接供電的試點(diǎn)工作，改變電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)家購買電力的格局”，于是這種發(fā)電企業(yè)向大用戶直接供電的模式出臺，具體情況見圖3。

如圖3所示，實(shí)線箭頭表示的是“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”的過程，虛線箭頭表示大用戶直接與發(fā)電企業(yè)簽訂購電合同，直接購電的過程。當(dāng)然，發(fā)電企業(yè)向大用戶直接供電方案是在“廠網(wǎng)分開、競價(jià)上網(wǎng)”的基礎(chǔ)上建立的，在壟斷的輸配售環(huán)節(jié)通過大用戶從電廠直接購電，雙方直接簽訂購電合同（包括購買電力的數(shù)量和價(jià)格）來打破輸配售一體化壟斷、引入競爭，使“競價(jià)上網(wǎng)”帶來的生產(chǎn)成本的降低通過大用戶與電廠之間的合同價(jià)反映出來，從而實(shí)現(xiàn)對壟斷的輸配售環(huán)節(jié)的牽制作用，達(dá)到示范競爭的效果。

值得注意的是，大用戶從電網(wǎng)直接購電依然要通過輸配售垂直一體化的壟斷的電網(wǎng)傳輸，要求電網(wǎng)必須對所有使用者公平開放。2005年3月8日，吉林炭素有限責(zé)任公司通過吉林省電力公司電網(wǎng)向吉林龍華熱電股份有限公司直接購電，標(biāo)志著中國大用戶向電廠直接購電正式啟動。大用戶直接購電有利于完善電力市場建設(shè)，在售電方引入競爭機(jī)制，促進(jìn)電網(wǎng)公平開放；有助于探索輸配電環(huán)節(jié)的分開，加快形成輸配電企業(yè)成本規(guī)則，在輸配電環(huán)節(jié)建立科學(xué)、規(guī)范、透明的電價(jià)管理制度。

三、電力市場結(jié)構(gòu)變遷的實(shí)證分析

市場結(jié)構(gòu)是指某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭程度和價(jià)格形成的市場組織特征。影響市場結(jié)構(gòu)的組成因素有：市場集中度、產(chǎn)品差別化、進(jìn)入壁壘、市場需求價(jià)格彈性、市場需求的增長率等等。

我國的發(fā)電市場雖然已經(jīng)出現(xiàn)了前文提及的發(fā)電廠直接給大用戶供電的情況，但情況是少之又少，大多數(shù)情況下依然是發(fā)電公司通過電網(wǎng)給用戶供電，所以供給方是在各家發(fā)電公司不變的情況下，需求方大都還是國家的高壓輸電網(wǎng)。國家的高壓輸電網(wǎng)控制在國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司手中，按照國家的政策對各家發(fā)電公司平等開放，因此對于我國的發(fā)電市場，決定市場結(jié)構(gòu)的主要是供給方的市場集中度，分析需求方的市場集中度幾乎是沒有意義的。

我國的發(fā)電公司規(guī)模比較大的，除了五大發(fā)電集團(tuán)以外，還有一些大型的發(fā)電公司，比如三峽集團(tuán)等等。放松進(jìn)入規(guī)制以后，發(fā)電市場顯然不是一個(gè)完全競爭市場，在這種環(huán)境下，規(guī)模較大的發(fā)電公司會有一定的市場勢力，這些公司可以依據(jù)其市場勢力，采用策略性的投標(biāo)行為增加利潤。這樣的行為導(dǎo)致了不完全競爭市場環(huán)境下的高價(jià)格和低效率，使電力市場無法實(shí)現(xiàn)社會福利最大化。在極端的條件下，廠商市場勢力的運(yùn)用使得電力系統(tǒng)運(yùn)行的可靠性受到了強(qiáng)烈的影響，甚至?xí)斐纱竺娣e拉閘限電。