6月20日，國(guó)家能源集團(tuán)發(fā)布關(guān)于原神華集團(tuán)公司2016年度財(cái)務(wù)收支等審計(jì)結(jié)果整改情況的公告。

其中，招標(biāo)采購(gòu)相關(guān)的整改情況如下：

財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面：2016年，所屬神華銷(xiāo)售集團(tuán)有限公司對(duì)煤炭采購(gòu)業(yè)務(wù)重復(fù)記賬或預(yù)估入賬，造成多計(jì)資產(chǎn)2250.48萬(wàn)元、負(fù)債2250.48萬(wàn)元。相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目。

經(jīng)營(yíng)管理方面：2016年，所屬神華物資集團(tuán)有限公司等3家企業(yè)違反集團(tuán)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)或采用單一來(lái)源方式采購(gòu)物資4.2億元。相關(guān)單位從2017年起已停止原有采購(gòu)方式，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司招標(biāo)采購(gòu)管理規(guī)定實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)。

2016年，所屬中國(guó)神華國(guó)際工程有限公司在兩個(gè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)過(guò)程中履職不到位，未發(fā)現(xiàn)投標(biāo)單位涉嫌串標(biāo)，涉及金額5155.08萬(wàn)元。該公司已將涉嫌串標(biāo)的投標(biāo)單位列入供應(yīng)商黑名單，對(duì)參與評(píng)標(biāo)的評(píng)標(biāo)專(zhuān)家取消神華系統(tǒng)評(píng)標(biāo)資格，同時(shí)全面清理評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)欤茝V全電子招投標(biāo)工作，加強(qiáng)投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)的識(shí)別，嚴(yán)肅處理圍標(biāo)串標(biāo)行為。

國(guó)家能源集團(tuán)表示，將以本次審計(jì)整改為契機(jī)，強(qiáng)化投資、招標(biāo)采購(gòu)、燃料、財(cái)務(wù)集中管控，建立健全企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制，努力打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流能源集團(tuán)。

國(guó)家能源集團(tuán)關(guān)于原神華集團(tuán)公司

2016年度財(cái)務(wù)收支等審計(jì)結(jié)果整改情況的公告

2017年，審計(jì)署對(duì)原神華集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)神華集團(tuán))2016年度財(cái)務(wù)收支等情況進(jìn)行了審計(jì)，充分肯定了神華集團(tuán)在推動(dòng)煤炭清潔生產(chǎn)和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部管理等方面取得的成績(jī)，同時(shí)也客觀指出了神華集團(tuán)在財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算、經(jīng)營(yíng)管理、落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定等方面存在的問(wèn)題。國(guó)家能源集團(tuán)高度重視，堅(jiān)持有錯(cuò)必改、違規(guī)必究的原則，以更高的標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)的要求、更有力的措施，認(rèn)真組織開(kāi)展問(wèn)題整改工作。現(xiàn)將整改情況公告如下：

一、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算方面

1.2016年，所屬神華杭錦能源有限責(zé)任公司等7家企業(yè)少計(jì)提減值準(zhǔn)備、安全生產(chǎn)管理費(fèi)和維簡(jiǎn)費(fèi)等，多計(jì)利潤(rùn)25.69億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目。

2.2016年，所屬神華國(guó)能集團(tuán)有限公司等6家企業(yè)營(yíng)業(yè)外支出、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用核算不準(zhǔn)確，造成少計(jì)利潤(rùn)8.09億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目。

3.2016年，所屬神華銷(xiāo)售集團(tuán)有限公司等兩家企業(yè)延期確認(rèn)煤炭銷(xiāo)售收入和成本等，少計(jì)當(dāng)年利潤(rùn)3.49億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目。

4.2016年，所屬中國(guó)神華煤制油化工有限公司等14家企業(yè)超工資總額列支補(bǔ)貼等工資性支出5865.28萬(wàn)元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整計(jì)入工資總額。

5.2016年，所屬神華銷(xiāo)售集團(tuán)有限公司對(duì)煤炭采購(gòu)業(yè)務(wù)重復(fù)記賬或預(yù)估入賬，造成多計(jì)資產(chǎn)2250.48萬(wàn)元、負(fù)債2250.48萬(wàn)元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目。

6.2016年，所屬神華中海航運(yùn)有限公司等9家企業(yè)違規(guī)列支應(yīng)由職工個(gè)人承擔(dān)的保險(xiǎn)費(fèi)用41.07萬(wàn)元。

整改情況：相關(guān)單位已收回應(yīng)由職工個(gè)人承擔(dān)的保險(xiǎn)費(fèi)用。

二、經(jīng)營(yíng)管理方面

1.2015年，所屬福建羅源灣電廠未取得土地轉(zhuǎn)用審批等手續(xù)即開(kāi)工建設(shè)，至2016年底累計(jì)投資29.22億元。

整改情況：神華集團(tuán)已于2017年1月12日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司已核準(zhǔn)火電項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)秩序的通知》，要求羅源灣電廠在取齊開(kāi)工支持性文件前不得開(kāi)工建設(shè)。羅源灣電廠項(xiàng)目已于2017年2月28日停工，之后一直在抓緊辦理相關(guān)證照并已取得進(jìn)展，目前仍處于停工狀態(tài)。

2.至2016年底，所屬神華新疆能源有限責(zé)任公司等兩家企業(yè)違規(guī)出借的5.32億元資金尚未收回。

整改情況：相關(guān)單位已于2017年12月27日收回0.32億元;其余5億元為對(duì)地方國(guó)資公司的借款，相關(guān)單位已制定措施，正在積極催收。

3.2016年，所屬神華(福建)能源有限責(zé)任公司實(shí)施的一個(gè)總價(jià)4.54億元的收購(gòu)項(xiàng)目，未按規(guī)定納入集團(tuán)年度投資計(jì)劃。

整改情況：該收購(gòu)項(xiàng)目已于2017年12月20日補(bǔ)列入集團(tuán)公司2017年調(diào)整投資計(jì)劃。

4.2016年，所屬神華物資集團(tuán)有限公司等3家企業(yè)違反集團(tuán)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)或采用單一來(lái)源方式采購(gòu)物資4.2億元。

整改情況：相關(guān)單位從2017年起已停止原有采購(gòu)方式，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司招標(biāo)采購(gòu)管理規(guī)定實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)。

5.2010年至2016年，神華集團(tuán)總部及所屬烏海能源公司等3家企業(yè)的項(xiàng)目資金存在超范圍使用、長(zhǎng)期閑置等問(wèn)題，涉及金額4.19億元。

整改情況：超范圍使用的項(xiàng)目資金，相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，積極穩(wěn)妥推進(jìn)后續(xù)處理工作;長(zhǎng)期閑置的項(xiàng)目資金，相關(guān)單位已按規(guī)定撥付使用。

6.2014年，神華集團(tuán)一家所屬企業(yè)未充分考慮產(chǎn)品價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一個(gè)項(xiàng)目增資2.48億元。至2016年底，該項(xiàng)目部分停建，0.21億元資產(chǎn)閑置。

整改情況：當(dāng)時(shí)產(chǎn)品價(jià)格下跌，該企業(yè)為規(guī)避損失風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)停運(yùn)了部分資產(chǎn)。2018年年初，產(chǎn)品價(jià)格已經(jīng)回升到盈利區(qū)間，該企業(yè)停運(yùn)資產(chǎn)已恢復(fù)生產(chǎn)。

7.至2016年底，神華集團(tuán)一家所屬企業(yè)因可行性研究不充分，無(wú)法按時(shí)啟動(dòng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，前期投入的1.25億元已確認(rèn)損失。

整改情況：該企業(yè)已采取加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣疁贤ǖ却胧莆湛裳袑徟M(jìn)度情況，積極安排該項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)相關(guān)工作。

8.2016年，所屬中國(guó)神華國(guó)際工程有限公司在兩個(gè)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)過(guò)程中履職不到位，未發(fā)現(xiàn)投標(biāo)單位涉嫌串標(biāo)，涉及金額5155.08萬(wàn)元。

整改情況：該公司已將涉嫌串標(biāo)的投標(biāo)單位列入供應(yīng)商黑名單，對(duì)參與評(píng)標(biāo)的評(píng)標(biāo)專(zhuān)家取消神華系統(tǒng)評(píng)標(biāo)資格，同時(shí)全面清理評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)欤茝V全電子招投標(biāo)工作，加強(qiáng)投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)的識(shí)別，嚴(yán)肅處理圍標(biāo)串標(biāo)行為。

9.2015年，所屬神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司違反集團(tuán)暫停項(xiàng)目建設(shè)的要求，調(diào)增投資計(jì)劃4518.85萬(wàn)元。

整改情況：神華集團(tuán)已采取進(jìn)一步措施加強(qiáng)項(xiàng)目投資管理，對(duì)內(nèi)外部審批手續(xù)不齊、存在重大投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目暫不安排投資計(jì)劃，實(shí)行投資風(fēng)險(xiǎn)全生命周期管控，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)二級(jí)公司年度投資計(jì)劃分解執(zhí)行情況的監(jiān)督管理，杜絕超計(jì)劃、計(jì)劃外投資。

10.2016年，所屬神華準(zhǔn)格爾能源有限責(zé)任公司未經(jīng)上級(jí)公司批準(zhǔn)建設(shè)一個(gè)項(xiàng)目，至2017年5月已投資4215.45萬(wàn)元。

整改情況：該項(xiàng)目已于2017年5月10日獲上級(jí)公司同意建設(shè)的批復(fù)。

11.2014年至2016年，神華集團(tuán)所屬16個(gè)煤礦在證照不齊的情況下，累計(jì)開(kāi)采原煤1.56億噸。

整改情況：該16個(gè)煤礦中，5個(gè)煤礦已證照齊全，5個(gè)煤礦已經(jīng)獲得采礦許可證、正在辦理安全生產(chǎn)許可證，1個(gè)煤礦已取得核準(zhǔn)，3個(gè)煤礦相關(guān)證照待礦業(yè)權(quán)相關(guān)制度改革政策明確后即加快辦理，其余2個(gè)煤礦的手續(xù)正在申報(bào)中。

12.2014年至2016年，神華集團(tuán)所屬36個(gè)煤礦超核定生產(chǎn)能力開(kāi)采原煤1.03億噸。

整改情況：神華集團(tuán)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于煤礦生產(chǎn)保供和市場(chǎng)調(diào)控的相關(guān)要求，安排組織各煤礦生產(chǎn);組織各煤炭生產(chǎn)企業(yè)嚴(yán)格按照核定生產(chǎn)能力編制煤炭生產(chǎn)計(jì)劃;積極通過(guò)申報(bào)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能核增、購(gòu)置產(chǎn)能指標(biāo)等工作，努力增加企業(yè)合規(guī)生產(chǎn)能力總量。

13.2014年至2016年，所屬神華國(guó)能集團(tuán)有限公司下屬3個(gè)電廠未取得電力業(yè)務(wù)許可即投入生產(chǎn)，累計(jì)發(fā)電95.57億千瓦時(shí)。

整改情況：和豐電廠已于2016年3月8日，店塔電廠已于2016年3月29日，重慶萬(wàn)州電廠已于2016年9月6日，先后取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。

14.至2016年底，神華集團(tuán)未按要求完成低效無(wú)效資產(chǎn)清理處置、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出、所屬企業(yè)清理整合、公務(wù)用車(chē)改革等任務(wù)。

整改情況：關(guān)于低效無(wú)效資產(chǎn)清理處置問(wèn)題，神華集團(tuán)已采取措施大力推進(jìn)清理處置工作。其中，涉及長(zhǎng)期股權(quán)投資的，部分已完成處置工作，尚未完成處置的部分已采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算注銷(xiāo)、進(jìn)場(chǎng)掛牌等多項(xiàng)措施進(jìn)行處置;涉及實(shí)物類(lèi)資產(chǎn)的，按照“盤(pán)活為主、清理為輔”的原則進(jìn)行清理處置，對(duì)難以盤(pán)活和無(wú)法轉(zhuǎn)讓的井巷、礦區(qū)配套房屋、設(shè)備以及在建工程等實(shí)物類(lèi)資產(chǎn)，采取報(bào)廢方式完成清理處置。截至目前，已累計(jì)處置低效無(wú)效資產(chǎn)26.05億元，占應(yīng)處置的55.7%。

關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出問(wèn)題，神華集團(tuán)已采取掛牌轉(zhuǎn)讓、股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓、政府有償收回、定向開(kāi)發(fā)等多項(xiàng)措施，積極推進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出。

關(guān)于所屬企業(yè)清理整合問(wèn)題，國(guó)家能源集團(tuán)于2017年12月15日印發(fā)通知，要求加快推進(jìn)神華集團(tuán)所屬企業(yè)清理整合工作，并將清理整合工作任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)二級(jí)單位的年度績(jī)效考評(píng)中。清理整合工作目前已取得積極進(jìn)展，預(yù)計(jì)2018年年底以前可全部完成，實(shí)現(xiàn)“三年內(nèi)企業(yè)法人戶(hù)數(shù)凈減少20%左右”的工作目標(biāo)。

關(guān)于公務(wù)用車(chē)改革問(wèn)題，神華集團(tuán)于2017年6月28日印發(fā)《神華集團(tuán)公司子分公司公務(wù)用車(chē)制度改革實(shí)施方案》，要求2017年7月底前完成公務(wù)用車(chē)制度改革。截至2017年7月底，所屬子分公司已完成公務(wù)用車(chē)改革。

15.2014年至2016年，神華集團(tuán)未按內(nèi)部規(guī)定對(duì)5家存在環(huán)保問(wèn)題的單位及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。

整改情況：國(guó)家能源集團(tuán)及有關(guān)單位已對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，其中記過(guò)2人次、警告4人次、通報(bào)批評(píng)3人次、調(diào)離工作崗位2人次、誡勉談話(huà)1人次。

16.2016年，神華集團(tuán)對(duì)外捐贈(zèng)資金未按規(guī)定細(xì)化捐贈(zèng)項(xiàng)目。

整改情況：神華集團(tuán)2017年已明確捐贈(zèng)具體項(xiàng)目，后續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)捐贈(zèng)規(guī)定。

17.2014年，所屬?lài)?guó)華能源投資有限公司依據(jù)失效的評(píng)估報(bào)告掛牌出售股權(quán)。

整改情況：神華集團(tuán)于2017年8月31日印發(fā)《神華集團(tuán)公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范子分公司產(chǎn)權(quán)交易行為。

三、落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定方面

2015年，所屬神華鐵路貨車(chē)運(yùn)輸有限責(zé)任公司購(gòu)買(mǎi)高檔酒水30萬(wàn)元。

整改情況：中共神華鐵路貨車(chē)運(yùn)輸有限責(zé)任公司委員會(huì)已給予相關(guān)責(zé)任人黨內(nèi)處分。

四、以前年度審計(jì)查出問(wèn)題整改情況

審計(jì)署2014年對(duì)神華集團(tuán)審計(jì)中指出，神華集團(tuán)部分下屬煤礦證照不全，至此次審計(jì)時(shí)，其中3個(gè)煤礦尚未整改到位。

整改情況：該3個(gè)煤礦中，1個(gè)煤礦已證照齊全，其余2個(gè)煤礦相關(guān)證照待礦業(yè)權(quán)相關(guān)制度改革政策明確后即加快辦理。

國(guó)家能源集團(tuán)將以此次審計(jì)整改為契機(jī)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真總結(jié)和反思經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從體制機(jī)制和制度方面研究解決和預(yù)防措施，認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和決策部署，嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定精神，堅(jiān)決落實(shí)“三重一大”決策制度，強(qiáng)化投資、招標(biāo)采購(gòu)、燃料、財(cái)務(wù)集中管控，建立健全企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制，努力打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流能源集團(tuán)。