前言

監察委組建后，各級紀檢監察機關收到信訪舉報、問題線索大幅增加，大部分只能適用“第一種形態”處理，能夠查實職務犯罪的線索偏少，很多辦案人員特別是派駐紀檢監察組的同志為案件線索發愁，其中一個重要的原因在于辦案人員對于監察對象的系統不熟悉。

水利系統是近些年來違紀違法的高發領域，水利系統的違紀違法有其獨特性，本文將從水政執法、行政審批、資金管理、水利工程、水安全管理等多個環節分析水利部門公職人員的職務違紀違法風險。

水政執法環節

水政監察是指水行政執法機關依據水法規的規定對公民、法人或者其他組織遵守、執行水法規的情況進行監督檢查，對違反水法規的行為依法實施行政處罰、采取其他行政措施等行政執法活動，包含保護水資源、水域、水工程、水土保持生態環境、防汛抗旱和水文監測等有關設施;承擔辦理水行政許可或審批等職責。水政監察人員違紀違法環節主要集中在執法不嚴、疏于管理、或從中收受好處為他人謀利;。

水利局人員違規審批占用河道建筑廠房：某縣水利局工作人員林某和李某，明知王某張某等人在河道范圍內建造臨時廠房不符合法律規定且引起部分群眾阻止后仍簽字同意，使其獲得行政許可，并從中收受他人好處費和宴請。后該縣國土局對林某某非法占用土地建房的行為作出罰款并拆除，造成損失100多萬元， 被以濫用職權罪追究刑責.

河道管理人員疏于監管致砂場私下承包并超范圍采砂：李某和顧某是某市水利局河道管理所副所長、所長，未按職責對轄區兩處砂場進行巡查和監管，以致未能及時制止和查處兩處砂場被超范圍非法開采，造成國家礦產資源損失達人民幣60多萬元，兩人被以玩忽職守罪追究刑責。

某縣水政監察大隊隊長黎某在行使專項治理職權時收受賄賂，放棄處罰無證采砂的沙場老板呂某、曹某等人，并為無證采砂的砂場老板黃強辦理發放《河道采砂許可證》。

治污不力：揭東區水務局水政監察大隊全面工作的被告人王某甲嚴重不負責任，使得某洗沙場排放的泥水、廢渣等排入排洪溪，造成下游農業灌溉污染，村民反映強烈，2014年9月21日，被廣東電視臺珠江頻道《今日關注》曝光，造成惡劣的社會影響。被判玩忽職守罪。

包庇犯罪：某縣水利局濉汴河管理所副所長尚某某在負責查處泗洪縣境內洪澤湖水域非法采砂工作期間，利用自己的職權、掌握的稽查行動信息，多次向非法采砂人員陳某2、史某1、史某2、張某1、陳某1、張某2、徐某、蔡某1、張某3、王某等人通風報信，幫助他們逃避處罰，并收受他人18萬元好處費。

審批發證環節

水利部門的審批事項主要有：水利工程建設、水上工程審批、水基建項目設計審批、取水審批、江河湖泊新建改建擴大普外 審核、采砂審批、生產建設項目水土保持方案審批、水利工程建設監理單位資質認定、水利工程質量檢測單位資質認定審批。審批環節是腐敗的高發環節，是否批準、批準快慢往往牽涉當事人的諸多利益，為了能夠順利獲得審批，一些申請人往往通過收買審批權人;有些審批權人故意能批不批，勒索錢財;或者疏于管理，該批不批，不該批的反批，造成重大后果的。

水利人員違規辦理采砂許可證：黑龍江省某縣倭肯河道管理站站長曾某聽說該縣某鄉要劃歸新興區后，找到副站長張某，決定在新興區接管前突擊將砂場承包出去。在兩個月的時間內，倭肯河道管理站未經公開招標即簽訂砂場承包合同36份，辦理《河道采砂準采證》36個，其中超年限準采證31個，在此過程中，曾某、張某二人沒有按照規定到實地測量采砂量，只是估算了一下，就確定了對外承包價格和采砂年限。

水務人員違規發放養殖許可證：山東省某市水產服務中心副主任鄧某明知政府禁止在水庫內非法養殖、捕撈等，禁止任何單位和個人再新上網箱、新投魚苗，仍違反規定給他人發放《水域灘涂養殖證》，他人利用該證與陳某訂承包合同書，約定將證交由第三人使用。后來水務局依法對陳某的養殖場進行了清理，從而給陳某個人造成97萬余元的經濟損失。此外，在發放機動船燃油補貼的過程中，為他人謀取利益，多次收受他人所送的賄賂款物共計12萬余元

水政人員違規辦理采礦許可證致基本農田被毀：河北省永年縣水利局水政科科長李某負責辦理楊某等人《采砂許可證》的審批過程中，未按規定親自或指派本局工作人員將“采砂占地地類確認函”送達縣國土資源局確認并回函，而是將該函交給申請人自行辦理，對申請人交回的虛假的回函也未認真審查。之后李某到申請地塊進行現場衛星定位、勘測，在明知該地塊不在可允許采砂的洺河河道內，而違背事實依據申請人偽造的挖砂占地范圍圖為楊某等人辦理了《采砂許可證》，導致楊某等人毀壞44.27畝基本農田。

補貼環節

水利系統發放的補貼主要有水產養殖補貼、燃油補貼、水電價格補貼等。有些公職燃油伙同他人造假材料，合伙騙取各種補貼;有些職員 把關不嚴，致使未能發現造假玩忽職守。

水利人員明知條件不符卻違規將已獲得補助的其他項目重復上報：某縣水利局工作人員周某為使羅某的某石斑魚養殖專業合作社成功100萬元的政府補助資金，在明知該石斑魚養殖專業合作社建設規模、自籌資金等未達到項目申報條件的情況下，合謀以其他人的石斑魚養殖專業合作社的名義，將已獲得40萬元政府補助資金的其他魚類繁養殖基地項目實施內容列入申報內容，重復申報。周某和羅某被以濫用職權罪追究刑事責任

廣西某市某河水庫管理局局長唐某、副局長謝某，通過購入本局兼并水電企業的股份進行控股，利用職權以單位名義按每度電加價0.03元\KWH的標準，與控股企業某水電有限責任公司簽署關聯電價補償結算協議，套取該市某河水庫管理局722,457.84元。

繳費罰款環節

水利部門具有一定的執法權，對涉及水利違法案件可以進行查處并罰款。水利部門主要負責的執法的事項包括：破壞涉水及周圍環境行為、妨害形洪的建筑、亂設排污口、銷售生產耗水量高工藝產品的、拖延繳納水資源費的、破壞水利工程的、從事影響水工程運行和安全的爆破采石取土打井等、未經批準在水域開墾的、使用非法手段捕魚或在禁漁區禁漁期內、禁用工具捕魚的、未經批準在水域養殖的等等。

河道管理人員違規少收堤防占用費：江蘇省沭陽縣某河堤防管理所所長劉某在與河道堤防占用戶簽訂“河道堤防工程占用補償費征收合同”時，違反規定擅自決定少計算占用面積及降低收費標準，少征收河道堤防工程占用補償費達48萬余元。

水利人員失職少收采砂管理費：吉林省樺甸市水利局將河道彩砂權承包給他人，河道管理站站長安某、技術員宗某不按照少收取管理費合計1,171,023.30元。

水利人員隨意減免污水處理費：凡從城市供水企業、自備井和江河、湖泊、水庫取水，向城市排水設施(包括接納、輸送城市污水的管網、溝渠、河渠、泵站以及污水處理廠)排放污水的單位和個人，均應按規定繳納城市污水處理費。某市污水處理費稽征所所長李某違反規定定，在與企業協商最終收費數額時，隨意減少收費。所涉案66起案件，應催繳污水處理費11529374.23元，實際收繳2362316.06元，給國家造成經濟損失共計916萬余元。

漏收用水費：2012年至2014年，某農業水務局水務科科長及水政監察大隊負責人蘭某某，對未安裝取水計量設施的兩家公司違規辦理了《取水許可證》。辦證之后蘭某某不認真履職，沒有按國務院460號令的要求督促已辦理《取水許可證》的取水企業安裝計量設施，致使轄區取水企業在2012年至2013年期間處于無計量取水的狀態。違反國務院460號令頒布實施的《取水許可和資源費征收管理條例》第43條的規定“取水單位或者個人應當依照國家技術標準安裝計量設施，保證計量設施正常運行，……”致使少征收水資源費共計34多萬元。

工程領域(重點環節)

工程領域是水利系統的高發環節，腐敗基本貫穿計劃到驗收，一些公職人員利用管理專項資金的職權便利，弄虛作假套取資金;一些工程老板、設計公司、招投標代理公司、材料供應商為能獲得項目，收買公職人員。

預算環節：有些領導干部項目在做項目計劃時已經制定特定人承建，意向的承建人為了能夠獲取最大利益，在工程做預算的時候，就操作使得工程量和工程造價盡量高，或者故意漏項，待施工后再以簽證形式增加工程量。主要是收買做預算的單位(財政局或審計局)或第三方預算公司、或設計公司。某縣建筑公司法人代表寧某在得到縣領導答應未來可以承建某項目后，在工程預算階段，與打預算的公職人員勾結，將工程量提高，并給以打預算公職人員好處費。

選特定招投標代理公司：業主單位選定招投標代理公司很多地方沒有明確的規定，導致公職人員往往選擇一些與自身有利益聯系的代理公司，從而便于暗箱操作。代理公司為了能得到招投標代理權，會給予公職人員好處費，并在招投標代理過程中為業主代表暗箱操作選定特定的承建人。暗箱操作主要通過以下手段：量身定做招標文件：根據意向中標的建筑公司的資質、施工人員素質水平、機械化能力水平、財務信用狀況、工程業績等量身定做招標文件和評分辦法;或故意刁難想要參與投標的其他公司，讓其知難而退;設置投標門檻，住房和城鄉建設部《關于進一步加強建筑市場監管工作的意見》規定：建設單位不得將所有制形式、企業注冊地、過高資質等級要求、特定地域業績及獎項設置為招標條件，有些代理公司特定提高要求排斥其他公司競標。

圍標串標：項目進入招投標階段，有些項目法人代表采取參干股參與分成，或指定特定利益關系人承接工程。由項目法人代表選定有利益關系的招投標代理公司操作，再由有意向中標的人掛靠有資質的建筑公司，由招投標公司操作使得意向人招標，找其他建筑公司陪標;暗箱操作，在串通投標案中，項目法人還通過招標代理機構掌握潛在投標人投標全部資質信息，根據其他人的報價有針對性報出更有競爭力的價格;投標價格同盟，采取招投標的工程項目，建設資金節約率一般應在10%左右，但在確保潛在投標人出局后，圍標者采用投標“價格聯盟”策略，以緊貼著最高限價且較小離散率的報價進行投標;串通評委評標，雖然評標委員會評審委員通過主管部門專家庫隨機抽取，但由于專家數量有限(省一級的專家庫通常為數百人)，招標代理經過與評標專家長期評標合作，相互間已經非常熟悉，在抽取評標專家階段拉攏操作人員使用設定的計算機程序控制評委隨機抽取其挑選的專家入選評標委員會，確保意向中標人在投標評審中獲得高分中標。大型水利工程往往由省級水利廳及以上的單位發包并負責招投標，較小的則由市級和縣級發包。

日常施工監督階段：項目發包后，業主方一般都會安排專人對項目實施進行現場監督或者是不定期抽查。有些施工方施工不按照設計圖來施工，偷工減料或故意不按照設計來施工，為了能夠不被刁難或者讓監督人放水，往往給以好處對方。

材料采購環節：水利工程中，許多耗材需要通過招投標，如人飲工程的水管，需要特定供應商提供，供應商一般可以代理多個品牌的耗材，供應商往往成立多個公司參與招投標，通過圍標串標等暗箱操作方式獲得代理權，為感謝業主代表的關照給以好處費。

工程簽證環節：在施工中，根據實際施工需要漏項部分需要簽證變更或增加工程量。有些業主法人代表與施工方合伙以工程漏項形式，通過工程簽證形式虛假工程量，或以高出市場價格進行虛報工程款。

工程驗收環節：驗收一般由業主單位及建設主管部門、財政、發改等單位工作人員組成，檢驗過程司法按質按量完成，是決定施工方是否能順利得到工程款的環節。許多承建商施工過程中偷工減料，不按質按量施工，為了能夠順利通過驗收，不被刁難或者讓驗收人員睜一只眼閉一只眼，給予驗收人員好處費。

工程審計環節：工程審計主要是為審查工是否按照質按量完成，對工程概、預算在執行中是否超支，有無隱匿資金、截留基建收入和投資包干結余，以及有無以投資包干結余的名義私分基建投資的違紀行為。有些工程為了能夠不被審計單位核減工程造價，盡量得到多的工程款，收買審計工作人員。

項目撥款環節：項目回款是承建商最關心的事，由于項目資金回款的快慢影響著承建商資金鏈。主管撥款的公職人員為了獲取好處，遲遲不撥付項目資金，以倒逼承建商送好處費;也有的情況是，財政資金緊張，承建商為了能夠及時回籠資金，讓業主代表在諸多項目中優先支付給其。

水利局人員將不合格工程驗收為合格并受賄：陳某在擔任湖州市某區水利局規劃建設科科長、全面負責吳興區河道清淤工作期間，在負責吳興區東林鎮星敏村胡家莊港、和尚田港以及保國村東林港河道清淤工程驗收時，嚴重不負責任，不正確履行職責，將明顯不合格的工程驗收為合格，造成國家水利專項資金損失人民幣146多萬元。其間，陳海向負責上述工程的包工頭索取賄賂10多萬元。

水利人員明知偷工減料虛報項目仍驗收通過致專項資金流失：湖南省中方縣五龍溪水庫管理站站長、副站長卿某、王某發現施工單位在中方縣五龍溪水庫大壩除險加固工程建設中有偷工減料、虛報工程名目、數量行為后，未予制止糾正，驗收時仍然將該工程驗收為合格，并支付了全部工程款，造成國家專項資金流失500多萬元。被以玩忽職守追究責任。

資金管理環節

財務管理：主要作案方式為截留貪污受委托管理的電費、水費、代征稅款和銀行貸款，弄虛作假套取項目款。水利建設項目工作流程包括項目立項——項目招投標——項目施工和竣工驗收——項目效益評估四個階段。一般做法是：項目法人先以虛假理由向水行政主管部門報請立項審核，水行政主管部門同意后向發改委報請立項審批，獲得發改委批準的項目列入本級財政水利建設項目投資計劃。項目負責人在騙取立項后虛假招標(規模不達標準可不招標)，串通水利行政主管部門和設計、監理、施工、質量監督單位，偽造設計方案、施工合同、開工申請報告、開工申請表、開工令、工程量計量表、工程結算報審單及竣工驗收報告等文件，合謀套取水利項目工程款。

水庫管理局局長采取虛報手段套取水利建設項目資金：某市水利局鄭家河水庫除險加固工程項目辦公室執行法人和法人期間，安排市水利工程處、鄭家河水庫管理局及下設的洪安公司采取虛報工程費用、簽訂虛假合同、重復列支等手段套取項目資金5筆共計236、448萬元。用于發放職工工資、交納養老保險、職工買斷等開支，給國家水利建設項目資金造成重大損失，被以濫用職權罪追究刑責。

水管站長違規套取工程建設款：孫某在擔任華寧縣通紅甸鄉水管站站長期間，違反國家相關規定，以收取工程技術服務費和虛構工程量的方法套取工程建設款人民幣28萬余元，使公共財產遭受重大損失。被以貪污、受賄、濫用職權罪追究刑事責任。

審計署深圳特派辦在審計福建省某縣五一水庫時發現：水庫方面維修設計報告中有一項變更，提到副壩地基較好，灌漿灌不進去，不需要灌漿也能保證水庫安全。但在對照相應的財務、施工、監理報告后，發現有一整套完整的資料能證明副壩是經過灌漿維修的，甚至還有水庫方支付給施工方70多萬元的資金憑證。經在水庫副壩上鉆孔檢測，水庫方面承認，審計人員看了一周的原始資料都是編造的，副壩確實沒有維修。

水利局長明知他人將局屬土地登記到已改制企業名下卻予以默認并同意補償款放在已改制企業賬上：某市水利局下屬企業金壇市農業機械實驗廠經改制變更為金壇市通靈機械有限公司(下稱通靈公司)。后通靈公司將未納入改制范圍屬水利局的兩塊土地登記到其名下。之后，政府在對該兩塊地進行拆遷過程中，拆遷公司與通靈公司董事長朱金和多次到金壇市水利局對拆遷事項協商談判，馮某在得知朱金和辦理了該兩塊地的土地使用權證的情況下，沒有提出異議，并同意將拆遷補償款300余萬元人民幣放在通靈公司的賬上使用。之后，馮明洪對該拆遷補償款一事從不過問，其行為造成了國有財產重大損失。

水利設施管理及安全生產環節

水利安全關乎人命，水利行政主管部門工作人員如不采取有效措施制止無證營和消除安全隱患，導致安全生產事故發生，造成人員傷亡和財產損失。 水務副局長對大壩施工疏于監管致發生事故：某市打算對某水庫除險加固，在施工階段和施工前的水庫排水階段中，分管領導工作水務局副局長楊某在履行監督施工隊“挖堤放水”工作職責中，管理不到位，從2009年3月22日實施破壩放水到3月27日壩體坍塌，楊某僅用電話聯系，從未到現場指揮監督，造成水庫發生潰壩事故，致使國家和人民財產造成巨大損失。被以玩忽職守罪追究責任。

某區水利局副局長黃某等人在對那旺水電管理處進行多次安全檢查中，明知該電站蓄水前池值班房內的閘門槽墻體多處裂縫、滲水、漏水和小孔洞，存在安全隱患，不按規定安排巡查和專人監測安全隱患，不采取有效整改措施，且對電站領導汛期長期離崗行為放任不管，以致氣象部門發出120毫米特大暴雨預警時，該電站未能接到“40毫米以上大雨要撤離人員”和停止發電的通知，導致特大洪水造成該電站南面前區水池閘門墻體發生坍塌，發生正在值守工人3人死亡，直接經濟損失約250萬元的安全生產事故。

某區水利局副局長符某等人在多次安全執法檢查中發現：集浩水電站無用地審批許可、無電站初步設計審查批復、無項目建設開工許可、無水電工程質量監督和無水電工程竣工驗收，屬無證生產經營，引水渠工程質量差，其引水渠外側底部出現30多米長裂縫，存在安全生產隱患，不采取有效措施制止集浩水電站非法生產，導致汛期洪水引發引水渠坍塌壓垮民房，發生4人死亡，1人輕傷的安全生產責任事故。