上海環(huán)境能源交易所碳排放

  交易信息管理辦法（試行）

第一章    總則

第一條  為規(guī)范碳排放交易信息的發(fā)布、使用和傳播行為，保障交易當(dāng)事人對(duì)交易信息的獲取，維護(hù)上海環(huán)境能源交易所（以下簡稱“交易所”）的合法權(quán)益，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》與《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱交易信息是指有關(guān)配額交易的信息與數(shù)據(jù)，包括配額的交易行情、交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的與碳排放交易有關(guān)的公告、通知以及重大政策信息等。

第三條  交易所交易信息的發(fā)布、許可使用和傳播適用本辦法。交易所、會(huì)員、客戶、結(jié)算銀行、軟硬件服務(wù)提供者，以及其他使用、傳播交易所交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章    信息發(fā)布

第四條  交易所實(shí)行交易信息披露制度。交易所每個(gè)交易日發(fā)布碳排放交易即時(shí)行情以及碳排放交易公開信息等其他有關(guān)信息。

交易所及時(shí)編制反映市場成交情況的周報(bào)表、月報(bào)表、年報(bào)表，并予以發(fā)布。

第五條  即時(shí)行情是指與掛牌交易所顯示的行情基本同步的市場行情信息。

即時(shí)行情內(nèi)容包括：配額代碼、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、漲跌幅、實(shí)時(shí)最高三個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低三個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

第六條  周報(bào)表是指交易所在每周最后一個(gè)交易日交易結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本周的交易信息。

周報(bào)表內(nèi)容包括：配額代碼、周最高成交價(jià)格、周最低成交價(jià)格、周累計(jì)成交數(shù)量、周累計(jì)成交金額。

第七條  月報(bào)表是指交易所在每月最后一個(gè)交易日交易結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本月的交易信息。

月報(bào)表內(nèi)容包括：配額代碼、月最高成交價(jià)格、月最低成交價(jià)格、月累計(jì)成交數(shù)量、月累計(jì)成交金額。

第八條  年報(bào)表是指交易所在每年最后一個(gè)交易日交易結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本年度的交易信息。

年報(bào)表內(nèi)容包括：配額代碼、年最高成交價(jià)格、年最低成交價(jià)格、年累計(jì)成交數(shù)量、年累計(jì)成交金額。

第九條  交易所配額交易信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所許可，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得以任何方式使用或傳播。

第十條  交易所、會(huì)員不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第十一條   因不可歸責(zé)于交易所的原因造成的交易信息傳遞異常、中斷、錯(cuò)誤，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

會(huì)員及客戶根據(jù)交易所信息所作出的任何判斷和行為所帶來的結(jié)果，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第十二條   根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整公開信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。

第三章    信息使用與傳播

第十三條   交易所可以根據(jù)需要許可機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用或傳播交易信息。

任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)交易所同意，不得以盈利為目的使用或傳播交易信息。

第十四條   使用交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人須與交易所或經(jīng)交易所許?的信息傳播機(jī)構(gòu)簽訂信息使用協(xié)議，按信息使用協(xié)議中約定的范圍和方式使用交易信息，不得將信息用于信息使用協(xié)議載明的用途之外。

傳播交易信息須向交易所提出申請(qǐng)，并經(jīng)交易所同意后與交易所簽訂信息傳播協(xié)議，從事信息傳播業(yè)務(wù)。信息傳播業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可的信息傳播機(jī)構(gòu)，向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人、社會(huì)公眾傳播交易信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十五條   信息傳播機(jī)構(gòu)在傳播交易信息時(shí)，應(yīng)保證所傳播信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且明確注明信息來源于交易所。

信息傳播機(jī)構(gòu)在傳播交易信息過程中發(fā)現(xiàn)所傳播信息有誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即中止或終止傳播并通知交易所，及時(shí)更正并公開說明。

第十六條   經(jīng)交易所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息以任何方式提供給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用或予以傳播。

經(jīng)交易所許可傳播交易信息的機(jī)構(gòu)，未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息以任何方式出售或轉(zhuǎn)接到其他場所。

第十七條   信息傳播機(jī)構(gòu)應(yīng)保存每日傳播的信息內(nèi)容，以備交易所監(jiān)督檢查。信息內(nèi)容保留期限不得少于30日。

信息傳播機(jī)構(gòu)應(yīng)保存其客戶信息以及對(duì)客戶的收費(fèi)記錄等資料，以備交易所監(jiān)督檢查。上述信息保存期限不得少于10年。

第十八條   信息傳播機(jī)構(gòu)應(yīng)在其與終端用戶簽訂的信息使用協(xié)議中要求其終端用戶不得將其接收的交易信息出售給他人或者以任何方式進(jìn)行再傳播。

第十九條   交易所會(huì)員對(duì)交易信息的使用和傳播按照會(huì)員與交易所簽訂的會(huì)員協(xié)議中規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行，會(huì)員協(xié)議中未規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

第二十條   交易所、會(huì)員和結(jié)算銀行不得泄露碳排放交易業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

為交易所電子交易系統(tǒng)和相關(guān)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)需遵守與交易所簽訂的有關(guān)協(xié)議，不得泄露在其服務(wù)過程中獲知的交易所的商業(yè)秘密，保證交易設(shè)施的安全運(yùn)行和交易信息發(fā)布的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

交易所可以按規(guī)定向有關(guān)主管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第四章    監(jiān)督管理

第二十一條   交易所有權(quán)對(duì)使用或傳播交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督和管理。監(jiān)督和管理的范圍包括信息使用或傳播的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的相關(guān)情況及其使用或傳播的目的、方式、收費(fèi)情況等。

第二十二條   信息傳播機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助交易所對(duì)其終端客戶進(jìn)行監(jiān)督和管理。

信息傳播機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)為可能存在損害交易所交易信息權(quán)利的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所、協(xié)助交易所展開調(diào)查，并配合交易所采取相應(yīng)措施。

第二十三條   未經(jīng)交易所許可，擅自使用或傳播交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，交易所有權(quán)終止其接收、使用、傳播交易信息，要求信息傳播機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行屏蔽，并依法追究其法律責(zé)任。

交易所要求信息傳播機(jī)構(gòu)對(duì)上述機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行屏蔽的，信息傳播機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第二十四條   經(jīng)交易所同意使用或傳播交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人違反本辦法規(guī)定的，交易所有權(quán)視情節(jié)輕重采取下列措施：

（一）談話提醒；

（二）書面警示；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）終止合同；

（五）其他信息使用協(xié)議或信息傳播協(xié)議中規(guī)定的措施。

第二十五條   違反本辦法規(guī)定的，按照本辦法和《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第五章    附則

第二十六條   交易所管理和發(fā)布各類交易信息，有權(quán)收取相應(yīng)費(fèi)用。使用或傳播交易信息的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定向交易所繳納相應(yīng)費(fèi)用。

第二十七條   本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條   本辦法自頒布之日起施行。