碳市場(chǎng)作為一個(gè)行政性的市場(chǎng)，堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)和有效的約束機(jī)制必不可少。中國(guó)各個(gè)區(qū)域碳市場(chǎng)均對(duì)市場(chǎng)參與方的違約違規(guī)行為作出了處罰規(guī)定，包括但不限于罰款、納入信用記錄等手段。

第一，罰款的額度取決于立法的形式。如果碳交易試點(diǎn)通過(guò)人大立法，則試點(diǎn)地區(qū)對(duì)違規(guī)的處罰有較大的自由裁量權(quán)，例如深圳和北京分別對(duì)違規(guī)的超量排放處以3倍和3到5倍的罰款;如果碳交易試點(diǎn)立法為地方政府規(guī)章，則需要受到地方行政處罰上限的限制，例如福建罰款額度不超過(guò)3萬(wàn)元，廣東省的罰款額度上限受《廣東省規(guī)章設(shè)定罰款限額規(guī)定》限制，不得超過(guò)5萬(wàn)元;上海的罰款額度不能超過(guò)10萬(wàn)元，湖北則為15萬(wàn)元。

第二，部分試點(diǎn)地區(qū)設(shè)計(jì)了罰款之外的約束方式，包括扣除配額、納入國(guó)企績(jī)效評(píng)估、納入信用記錄等。

罰款受數(shù)額的限制，約束力度有限，尤其是對(duì)部分財(cái)大氣粗的企業(yè)，更是事倍功半;扣除配額也是一樣;納入績(jī)效考評(píng)僅適用于國(guó)企，適用范圍有限;但納入信用管理則會(huì)大大增加企業(yè)的違約成本，因?yàn)橐坏┻M(jìn)入信用黑名單，企業(yè)不僅會(huì)在貸款融資、項(xiàng)目審批、獲取財(cái)政支持等方面會(huì)處處受阻，還會(huì)大大損害企業(yè)的公眾形象，這些對(duì)任何一個(gè)企業(yè)而言，都是難以承受之重。