我國電力現(xiàn)貨試點(diǎn)市場試運(yùn)行時(shí)間延期，其中主要原因是什么?應(yīng)如何破解難題，加快現(xiàn)貨市場建設(shè)步伐?近日，澳大利亞AGL能源有限公司原能源市場部主任分析師劉東勝博士在回國第一天，接受本刊記者專訪，從國外視角評價(jià)我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)進(jìn)展，并基于十多年澳大利亞電力市場實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，提出對我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的建議和思路。

記者：您如何評價(jià)國內(nèi)現(xiàn)貨市場試點(diǎn)工作的進(jìn)展？

劉東勝:與去年8月《關(guān)于開展電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》的要求相比，目前的進(jìn)展是滯后了。通知要求八個(gè)試點(diǎn)今年年底前具備電力現(xiàn)貨市場試運(yùn)行條件，現(xiàn)在只有廣東試點(diǎn)基本達(dá)到要求。近日，國家能源局發(fā)文，將電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)模擬試運(yùn)行截止期限往后延了半年，至2019年6月。目前看來，明年6月其余七個(gè)試點(diǎn)能否如期試運(yùn)行還存在變數(shù)。但考慮我國(中國，下同)國情和電力市場建設(shè)的復(fù)雜性，電力現(xiàn)貨試點(diǎn)能推到這一步已經(jīng)相當(dāng)不易了。

記者：您認(rèn)為，當(dāng)前導(dǎo)致我國電力現(xiàn)貨市場建設(shè)不如預(yù)期的原因是什么，試點(diǎn)市場建設(shè)中應(yīng)該注意哪些問題？

劉東勝:首先在于工作難度大。電力現(xiàn)貨市場是電力系統(tǒng)調(diào)度計(jì)劃運(yùn)行方式的變革，其建設(shè)是一項(xiàng)精細(xì)化系統(tǒng)工程，涉及市場方案和運(yùn)營規(guī)則、技術(shù)支持系統(tǒng)等方方面面的復(fù)雜內(nèi)容，是一項(xiàng)任務(wù)極其繁重的工作。

其次是人才和人力都缺乏。國家將電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)的責(zé)任下到省里，省政府主導(dǎo)試點(diǎn)建設(shè)。地方可能會(huì)有積極性，但缺乏這方面專業(yè)積累，沒有長期持續(xù)電力市場研究的專家團(tuán)隊(duì)，要完成這項(xiàng)工作很有難度，最終多數(shù)試點(diǎn)省還是需要求助于國家層面的專家。實(shí)際上，國家層面長期研究電力市場的專家和團(tuán)隊(duì)也為數(shù)不多。

再次是建設(shè)現(xiàn)貨市場責(zé)任重大，導(dǎo)致部分試點(diǎn)躊躇不決。電力市場建設(shè)是新一輪電改的重要任務(wù)，現(xiàn)貨市場建設(shè)又是其中的重點(diǎn)和難點(diǎn)，還要保證試點(diǎn)過程中電力系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠。部分試點(diǎn)省缺乏思路、不知道如何著手，又擔(dān)心出問題，產(chǎn)生比較大的畏難情緒。

此外，我國將電力現(xiàn)貨市場建設(shè)作為一項(xiàng)很重要的任務(wù)來做，但跟國外相比，電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的目標(biāo)是什么、實(shí)現(xiàn)路徑是什么，很多地方還想得不是很清楚。更重要的是，我們與西方推市場的思維方式和環(huán)境不同。試點(diǎn)對積累經(jīng)驗(yàn)很重要，但是，試點(diǎn)是受試點(diǎn)省的具體情況所局限的，其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)還需要經(jīng)過甄別總結(jié)后再推廣。再者試點(diǎn)地區(qū)為了在規(guī)定時(shí)間完成任務(wù)，可能會(huì)采取過渡性的妥協(xié)做法，實(shí)行簡單的行政干預(yù)措施，產(chǎn)生不符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的市場設(shè)計(jì)。雖然我們可以認(rèn)為這是一個(gè)過渡性措施。但是，在找到最終解決辦法之前, 對市場行政干預(yù)的結(jié)果必然是導(dǎo)致扭曲的市場價(jià)格信號，使市場不能發(fā)揮配置資源的作用，與改革初心和目的相違背，這些問題在電力現(xiàn)貨試點(diǎn)建設(shè)中都是需要花時(shí)間和精力去解決的。

記者：您長期研究澳大利亞電力市場，請介紹一下澳電力市場建設(shè)的主要經(jīng)驗(yàn)。

劉東勝：澳大利亞從1991年啟動(dòng)電力市場化改革，1998年12月國家電力市場正式運(yùn)行，標(biāo)志著電力市場化改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。澳大利亞國家電力市場已經(jīng)運(yùn)行了二十年，電力市場不斷地自我完善，已經(jīng)成為了一個(gè)競爭有效、公開透明、發(fā)展成熟的電力市場。 其市場建設(shè)經(jīng)驗(yàn)概括來說：

第一，頂層設(shè)計(jì)目標(biāo)清晰。澳大利亞是市場環(huán)境比較成熟的國家，有完善的市場化機(jī)制、法制法規(guī)體系。電力市場開始設(shè)計(jì)時(shí)設(shè)有明確的目標(biāo)，即建立全國性電力市場，鼓勵(lì)競爭，為用戶帶來利益。

第二，政府組織推動(dòng)，措施有力。澳大利亞政府聯(lián)席會(huì)議、能源部長聯(lián)席委員會(huì)等高級別會(huì)議討論電力市場化改革的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)路徑，推動(dòng)適應(yīng)電力市場化的國家電力立法工作。同時(shí)，采取頂層設(shè)計(jì)與地方試點(diǎn)并行的方式，全國市場設(shè)計(jì)專責(zé)機(jī)構(gòu)與州試點(diǎn)市場建設(shè)專責(zé)機(jī)構(gòu)可直接溝通，頂層設(shè)計(jì)指導(dǎo)地方試點(diǎn)，同時(shí)試點(diǎn)中取得的成功經(jīng)驗(yàn)可以很快寫入全國市場規(guī)則中。試點(diǎn)階段結(jié)束時(shí)，全國市場頂層設(shè)計(jì)與相應(yīng)法規(guī)也同步完成。

第三，實(shí)施并健全嚴(yán)格的市場監(jiān)管。1996年澳《國家電力法》通過，依據(jù)該法設(shè)立兩個(gè)獨(dú)立的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)——澳大利亞能源管理委員會(huì)(AEMC)和澳大利亞能監(jiān)會(huì)(AER)，履行能源市場監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)發(fā)展了一整套的市場監(jiān)管措施。

記者：您認(rèn)為，應(yīng)該如何借鑒國外市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)國內(nèi)現(xiàn)貨市場建設(shè)?

劉東勝:首先，借鑒國外市場建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)要系統(tǒng)地研究其市場模式形成的深層原因。各國市場建設(shè)經(jīng)驗(yàn)是在其市場環(huán)境里形成的，是受其法制與經(jīng)濟(jì)制度、能源稟賦和電網(wǎng)結(jié)構(gòu)等因素影響的。我們要借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，更要結(jié)合中國的國情。其難點(diǎn)在于理清國外經(jīng)驗(yàn)中哪些可以直接采用，而哪些是不適合我們的國情。只有在深入了解國外市場模式形成的原因后，才能夠借鑒其經(jīng)驗(yàn)制定出更符合各個(gè)地方實(shí)際情況的市場方案。當(dāng)然，這很可能是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過程。

其次，國家層面要統(tǒng)一設(shè)計(jì)、強(qiáng)力推動(dòng)。從國際經(jīng)驗(yàn)看，電力現(xiàn)貨市場建設(shè)需要統(tǒng)一設(shè)計(jì)，強(qiáng)力推動(dòng)，國家應(yīng)該拿出一定財(cái)政資金來專門支持組織專家交流論證，進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捻攲釉O(shè)計(jì)，擬定市場交易準(zhǔn)則、規(guī)則和法律法規(guī)等，讓地方試點(diǎn)方案有參考范本。

再次，設(shè)立專門的研究智庫機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)電力市場研究。目前，國家能源主管部門下面沒有強(qiáng)大的專職研究電改、電力市場建設(shè)的專家隊(duì)伍，遇到任務(wù)臨時(shí)從有關(guān)機(jī)構(gòu)抽借專家資源，急于求成，不能充分發(fā)揮專家的作用。要長設(shè)專門機(jī)構(gòu)，組織力量持續(xù)研究電力市場。要重視發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)專家的作用，為電力市場方案設(shè)計(jì)與規(guī)則制定遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律提供保障。

再有要強(qiáng)化監(jiān)管，提升監(jiān)管能力。相比國外能源電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍規(guī)模，我國的監(jiān)管力量太薄弱。一方面，完善能源電力立法，讓我國能源電力監(jiān)管有法可依;另一方面，要加強(qiáng)監(jiān)管力量投入、賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)足夠的執(zhí)法權(quán)，保障電力市場有序運(yùn)行。

最后，從具體電力市場模式上，建議重視研究南美市場經(jīng)驗(yàn)。到目前為止，我們電力市場建設(shè)都是在借鑒市場經(jīng)濟(jì)成熟國家的電力市場化改革經(jīng)驗(yàn)。這些國家的市場開放程度高，市場法律法規(guī)健全，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能力強(qiáng)、水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富。監(jiān)管重點(diǎn)是對市場主體的競爭行為監(jiān)管，以監(jiān)管行為來保證市場效率。

我最近有機(jī)會(huì)比較深入地了解了南美國家的電力市場，認(rèn)識(shí)到南美電力市場模式完全不同于我們所熟悉的市場模式。比如說智利電力現(xiàn)貨市場中，發(fā)電企業(yè)并不進(jìn)行報(bào)價(jià)，而是按照要求上報(bào)發(fā)電成本發(fā)生的要素，如燃料價(jià)格、能耗等。交易調(diào)度中心根據(jù)電廠上報(bào)成本要素?cái)?shù)據(jù)統(tǒng)一優(yōu)化發(fā)電生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)發(fā)電成本最小化，而邊際機(jī)組的成本成為市場出清價(jià)格。市場監(jiān)管的核心在于發(fā)電企業(yè)上報(bào)成本要素?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性。值得強(qiáng)調(diào)的是南美市場設(shè)計(jì)與監(jiān)管方式并不是他們電力市場發(fā)展的過渡性措施，事實(shí)上智利是全世界最早進(jìn)行電力市場化改革的國家，他們從1982年到現(xiàn)在一直都是運(yùn)行基于發(fā)電生產(chǎn)成本，而不是基于發(fā)電商報(bào)價(jià)的電力市場模式。南美市場與澳大利亞市場幾乎代表兩個(gè)極端，一個(gè)是發(fā)電企業(yè)不報(bào)價(jià)、但實(shí)行發(fā)電成本監(jiān)管，另一個(gè)是市場主體報(bào)價(jià)具有極大的自主性、監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的市場行為監(jiān)管。

電力生產(chǎn)具有規(guī)模效益，縱觀電力行業(yè)不難看出，發(fā)電側(cè)的市場集中度常常使得電力市場不符合完全競爭市場所要求的條件。記得前兩年看到一個(gè)關(guān)于國內(nèi)各省電力市場集中度的分析數(shù)據(jù)，絕大部分省的市場集中度HHI指標(biāo)都明顯地超過有效競爭要求的閾值。這是困擾著我們國家電力市場建設(shè)的一個(gè)難題。一方面，保證競爭市場有效運(yùn)行所倚重的市場行為監(jiān)管正是我們的薄弱環(huán)節(jié)。另一方面，為保證電力市場有序競爭，我們又不得不采用很多行政干預(yù)措施。如果用古老的治水故事來比喻的話，那么這些行政干預(yù)措施是在“堵水”。南美電力市場用經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管的方式代替澳大利亞那樣的市場行為監(jiān)管，是探索符合電力大工業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)市場模式及相應(yīng)監(jiān)管措施的“中庸之道” ，可能更適合中國的國情。

原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2018年11月30日第45期