在過(guò)去的30多年里，建立競(jìng)爭(zhēng)性批發(fā)電力市場(chǎng)一直都是美國(guó)聯(lián)邦能源政策的目標(biāo)。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)由聯(lián)邦立法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)起，由聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)（下稱FERC）實(shí)施。批發(fā)電力交易被納入FERC司法范圍，F(xiàn)ERC負(fù)責(zé)確保費(fèi)率在聯(lián)邦1935年能源法案下保持公正合理水平。為了實(shí)現(xiàn)這些司法責(zé)任要求，F(xiàn)ERC即依賴于傳統(tǒng)的基于成本的方式，也依賴于基于市場(chǎng)的費(fèi)率方式。

在加州電力危機(jī)之前，F(xiàn)ERC的競(jìng)爭(zhēng)政策主要集中在創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并以此來(lái)產(chǎn)生公正合理的費(fèi)率。但是，在2000令（ORDER 2000）中，F(xiàn)ERC同樣意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)測(cè)(market monitor)是新成立的區(qū)域輸電組織（RTO）的核心功能。

在批準(zhǔn)在美國(guó)東部建立獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商(ISO)的同時(shí)，F(xiàn)ERC批準(zhǔn)了市場(chǎng)力緩解章程，該章程給了ISO一定權(quán)限來(lái)審閱并規(guī)范發(fā)電廠在特定情況下的報(bào)價(jià)行為，諸如本地輸電網(wǎng)絡(luò)阻塞時(shí)。

在加州電力危機(jī)之后，聯(lián)邦和州的政策制定者都更加深刻地認(rèn)識(shí)到在電力市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)性障礙。電力市場(chǎng)相對(duì)較新，并且市場(chǎng)很難充分競(jìng)爭(zhēng)，原因如下：

1. 輸電阻塞導(dǎo)致的負(fù)荷囊（loadpocket）使得電廠可以在特定時(shí)期行使市場(chǎng)力，即便此時(shí)市場(chǎng)上電廠所有權(quán)的集中度不高。

2. 由于零售費(fèi)率結(jié)構(gòu)遮蓋了批發(fā)價(jià)格信號(hào)，也由于用戶面對(duì)的無(wú)數(shù)技術(shù)和機(jī)構(gòu)壁壘，導(dǎo)致電力市場(chǎng)上缺少顯著的價(jià)格響應(yīng)需求，這是電力市場(chǎng)基礎(chǔ)性的限制。

3. 電力市場(chǎng)由幾個(gè)市場(chǎng)組成（日前市場(chǎng)、實(shí)時(shí)市場(chǎng)、輔助服務(wù)市場(chǎng)、輸電阻塞對(duì)沖市場(chǎng)，及發(fā)電容量的市場(chǎng)），需要規(guī)則和監(jiān)測(cè)來(lái)確保跨市場(chǎng)的投機(jī)行為不會(huì)損害市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。這些認(rèn)識(shí)強(qiáng)化了市場(chǎng)監(jiān)測(cè)的關(guān)注。

市場(chǎng)監(jiān)測(cè)意圖確保市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，有效運(yùn)行。通過(guò)有效的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)，增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，并且提升市場(chǎng)的整體信心。

在美國(guó)，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)可以由ISO內(nèi)部的獨(dú)立市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位（market monitor unit,簡(jiǎn)稱MMU）執(zhí)行。MMU雖然是ISO的一個(gè)部門，但有其自己的獨(dú)立性，既監(jiān)測(cè)市場(chǎng)參與者也監(jiān)測(cè)ISO本身。

最有效的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)程序是那些被市場(chǎng)參與者認(rèn)為是獨(dú)立于市場(chǎng)和系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商和政治程序的。公開(kāi)數(shù)據(jù)發(fā)布可以作為監(jiān)測(cè)程序保持其獨(dú)立性的手段。在這些情況下，任何感興趣的主體都有與監(jiān)測(cè)者的相同的數(shù)據(jù)，可以自己對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析。通過(guò)及時(shí)公開(kāi)數(shù)據(jù)，監(jiān)測(cè)部門給了所有市場(chǎng)主體對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的能力，并得出其自己對(duì)市場(chǎng)力的判斷和對(duì)某特定主體產(chǎn)生的傷害評(píng)估。因此，完整且及時(shí)的數(shù)據(jù)發(fā)布使得監(jiān)測(cè)部門極難隱藏潛在的危害市場(chǎng)任何一方的結(jié)果。

市場(chǎng)參與者也面臨著市場(chǎng)監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)可能增加其成本或降低其收入的風(fēng)險(xiǎn)。如果一定程度上市場(chǎng)參與者將監(jiān)測(cè)過(guò)程看作獨(dú)立的，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)便降低了。

市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位可使用的方式方法包括從與市場(chǎng)參與者就問(wèn)題或潛在的問(wèn)題開(kāi)展座談會(huì)到正式信件要求整改有關(guān)行為及最終到向RTO委員會(huì)或者FERC董事會(huì)提出新規(guī)則或者現(xiàn)有市場(chǎng)規(guī)則的修改意見(jiàn)。一個(gè)廣泛共識(shí)便是市場(chǎng)監(jiān)測(cè)應(yīng)該獨(dú)立于市場(chǎng)參與者。與市場(chǎng)參與者有關(guān)系的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位會(huì)被認(rèn)為或者實(shí)際存在利益沖突。

從實(shí)踐角度，與市場(chǎng)參與者利益獨(dú)立可以通過(guò)以下措施協(xié)助實(shí)現(xiàn)：確保市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位和市場(chǎng)參與者沒(méi)有任何金融關(guān)系，限制市場(chǎng)參與者修改已通過(guò)的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)方案，確保充足的人力資源，及通過(guò)限制市場(chǎng)參與者在招聘環(huán)節(jié)的影響。

市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位與ISO、電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商保持一定程度的獨(dú)立也同樣重要。例如，由于監(jiān)測(cè)單位監(jiān)測(cè)報(bào)價(jià)和調(diào)度，他們不應(yīng)該參與調(diào)度發(fā)電和輸電資源。獨(dú)立于區(qū)域輸電運(yùn)營(yíng)商可以通過(guò)下列措施促進(jìn)：市場(chǎng)監(jiān)測(cè)經(jīng)理直接向RTO董事會(huì)、CEO、FERC報(bào)告；市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位直接向FERC報(bào)告而不需要通過(guò)RTO；通過(guò)機(jī)制確保夠的預(yù)算及人員等。另外，RTO的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)方案需要爭(zhēng)得FERC批準(zhǔn)，這限制了RTO隨意對(duì)批準(zhǔn)的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行更改的能力。

顯然，這里存在有效的監(jiān)測(cè)電力市場(chǎng)的需求和資金的有限性的矛盾。并且需要發(fā)展支持有利于用戶和市場(chǎng)參與者的機(jī)制。由于確保獨(dú)立性的首要性，RTO成員沒(méi)有市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位預(yù)算的否決權(quán)非常重要。這意味著，在開(kāi)始時(shí)，使用基準(zhǔn)方式（和其他ISO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位比較）大概確定初始資金和人員水平，然后經(jīng)過(guò)RTO董事會(huì)或者FERC審閱的方式是合適的。

FERC在2000令中允許了市場(chǎng)監(jiān)測(cè)可以用內(nèi)部（市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位，MMU）和外部（獨(dú)立第三方監(jiān)測(cè)，IMM）兩種形式。NYISO, ISO-NE, CAISO都采用了內(nèi)外部市場(chǎng)監(jiān)測(cè)（顧問(wèn)）的方式，其中NYISO和ISO-NE有指定的市場(chǎng)顧問(wèn)，而CAISO則有一個(gè)顧問(wèn)委員會(huì)。

這兩種模式初期在市場(chǎng)參與者和ISO引發(fā)了廣泛的談?wù)摗Ｊ芄陀贗SO/RTO的內(nèi)部市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位有自己的優(yōu)勢(shì)，如參與到市場(chǎng)運(yùn)行的ISO成員的非正式、接近實(shí)時(shí)的互動(dòng)。這種與計(jì)劃和調(diào)度的接近可以幫助MMU快速識(shí)別市場(chǎng)異常行為。

另一方則認(rèn)為外部化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)功能極大地促進(jìn)了市場(chǎng)監(jiān)測(cè)的獨(dú)立性。

外部市場(chǎng)顧問(wèn)提供了獨(dú)立第三方的市場(chǎng)分析。他們傾向于關(guān)注市場(chǎng)設(shè)計(jì)的長(zhǎng)期問(wèn)題，提供關(guān)于市場(chǎng)規(guī)則及/或設(shè)計(jì)的建議，也可能提供ISO市場(chǎng)的修改意見(jiàn)。外部市場(chǎng)顧問(wèn)有權(quán)使用ISO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，并且執(zhí)行獨(dú)立的研究調(diào)查；他們的建議和報(bào)告對(duì)多個(gè)ISO的市場(chǎng)設(shè)計(jì)和規(guī)則都產(chǎn)生了直接影響。通常，外部市場(chǎng)監(jiān)測(cè)不會(huì)花時(shí)間和精力在日常的合規(guī)或者每日的市場(chǎng)運(yùn)行上。在日常的層面，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成信息是一項(xiàng)很適合內(nèi)部市場(chǎng)監(jiān)測(cè)商的任務(wù)，因?yàn)樗麄兛梢灾苯咏佑|數(shù)據(jù)和運(yùn)營(yíng)人員。

市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中，政府機(jī)構(gòu)授權(quán)訪問(wèn)ISO/RTO批發(fā)市場(chǎng)數(shù)據(jù)一直是極具爭(zhēng)議的問(wèn)題。通常市場(chǎng)監(jiān)測(cè)單位則是這個(gè)爭(zhēng)論的中心，因?yàn)樗秦?fù)責(zé)報(bào)告整個(gè)市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)和競(jìng)爭(zhēng)程度、市場(chǎng)問(wèn)題/缺陷的主體。而不同ISO對(duì)待這個(gè)問(wèn)題的方式稍有不同。

PJM運(yùn)行規(guī)則禁止PJM在未獲得成員同意前，提供成員保密數(shù)據(jù)給州政府的監(jiān)測(cè)部門。為響應(yīng)FERC技術(shù)會(huì)議，PJM成員、州委員會(huì)、PJM組成了一個(gè)小組來(lái)收集利益相關(guān)者就這一問(wèn)題的看法。最終達(dá)成了PJM成員委員會(huì)對(duì)一系列條款的認(rèn)可，這條款允許了“最廣泛”的對(duì)保密市場(chǎng)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)的授權(quán)。被授權(quán)機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以在簽署保密協(xié)議后訪問(wèn)保密數(shù)據(jù)。在收到授權(quán)請(qǐng)求后，相關(guān)成員可以通過(guò)“快速通道”向FERC提交拒絕申請(qǐng)。條款允許獲得授權(quán)并得到保密數(shù)據(jù)的主體與MMU討論相關(guān)數(shù)據(jù)。NYISO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃禁止NYISO市場(chǎng)顧問(wèn)未經(jīng)相關(guān)主體同意泄露受保護(hù)的信息給任何第三方。NYISO會(huì)采取全部合理程序來(lái)確保任何遞交給州法庭或者監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的保密數(shù)據(jù)的持續(xù)保護(hù)。