美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(1)RTO的“八項(xiàng)規(guī)定”

美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(2)要不要市場(chǎng)監(jiān)測(cè)?

美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(3)那，監(jiān)測(cè)什么呢?

美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(4)RTO來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)好不好?

美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(5)應(yīng)該監(jiān)測(cè)哪幾個(gè)市場(chǎng)?向誰(shuí)報(bào)告?

美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)測(cè)史(6)RTO有處罰權(quán)嗎?

針對(duì)以上討論，F(xiàn)ERC下了最終結(jié)論，全文如下：

在NOPR中，委員會(huì)建議RTOs進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)測(cè)。許多評(píng)論者提出了一些關(guān)于市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)問題。這些問題主要包括以下問題：市場(chǎng)監(jiān)測(cè)職能的需要和范圍;誰(shuí)應(yīng)履行這項(xiàng)職能和如何執(zhí)行該職能;市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的具體組成部分或程序是什么?

委員會(huì)認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)監(jiān)控的概念是新的，無(wú)論時(shí)委員會(huì)還是ISO現(xiàn)有文件中，都沒有好的成品。我們也承認(rèn)一些當(dāng)事人擔(dān)心的RTO監(jiān)測(cè)市場(chǎng)可能進(jìn)入市場(chǎng)并影響他們的行為。然而，委員會(huì)正在努力尋找RTO運(yùn)作的方法，以便它能夠識(shí)別和應(yīng)對(duì)任何阻礙最有效運(yùn)作的問題。它也有責(zé)任保護(hù)在電力市場(chǎng)中的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。如果我們要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們必須系統(tǒng)地評(píng)估我們的政策和決定是否符合這一責(zé)任。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)是保障覆蓋的RTO的區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)不會(huì)導(dǎo)致批發(fā)交易或操作不當(dāng)?shù)钠缫暬騼?yōu)惠或提供市場(chǎng)力機(jī)會(huì)的重要工具。此外，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)將提供關(guān)于提高效率機(jī)會(huì)的信息。

然而，RTO可以由市場(chǎng)參與者制定不同的形式，不同的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃可能適合不同的RTOs。

因此，認(rèn)真考慮各方意見后，委員會(huì)將要求RTO包含市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，確定什么樣的監(jiān)測(cè)活動(dòng)是適合RTO的，或者采用一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)。我們相信，這種方法將提供足夠的靈活性，提出一個(gè)RTO設(shè)計(jì)監(jiān)測(cè)方案，符合RTO公司形式以及各類RTO的操作或管理。我們已經(jīng)修改了關(guān)于RTO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)功能的法律文本，以反映我們決定允許這種靈活的方法。

雖然我們沒有提出一個(gè)特定的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃或該計(jì)劃的具體內(nèi)容，但RTO必須提出監(jiān)測(cè)計(jì)劃，包含一定的標(biāo)準(zhǔn)。

1、監(jiān)測(cè)方案的設(shè)計(jì)必須保證提出適當(dāng)?shù)男袆?dòng)以提高效率，任何市場(chǎng)的客觀信息，市場(chǎng)設(shè)計(jì)的缺陷，或市場(chǎng)力量的信息識(shí)別。

2、監(jiān)測(cè)計(jì)劃還必須評(píng)估市場(chǎng)參與者的行為，包括傳輸業(yè)主，在區(qū)域來(lái)確定自己的行為是否影響RTO提供可靠的電力，有效的和非歧視性的傳輸服務(wù)。因?yàn)椴皇撬械氖袌?chǎng)操作在一個(gè)區(qū)域可以操作或通過(guò)RTO管理(例如，有可能是由獨(dú)立的電力交易所操作)，監(jiān)測(cè)計(jì)劃必須定期評(píng)估是否在RTO地區(qū)的其它市場(chǎng)行為影響RTO業(yè)務(wù)，以及另一方面， RTO的運(yùn)營(yíng)如何影響市場(chǎng)效率。

3、有關(guān)效率提高的機(jī)會(huì)、市場(chǎng)設(shè)計(jì)缺陷和市場(chǎng)力的濫用情況必須提交給FERC和相關(guān)監(jiān)管部門。

4、在發(fā)展市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃時(shí)，RTO應(yīng)該明確要監(jiān)測(cè)的市場(chǎng)，如傳輸、輔助服務(wù)，或者其他市場(chǎng)(例如，擁塞管理)。關(guān)于這些市場(chǎng)，監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)審查市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、遵守市場(chǎng)規(guī)則、個(gè)別市場(chǎng)參與者和整個(gè)市場(chǎng)的行為，以及市場(chǎng)力和市場(chǎng)力濫用。

5、監(jiān)測(cè)計(jì)劃還應(yīng)解決如何使用和報(bào)告信息的問題。監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)指明RTO將只識(shí)別問題和/或會(huì)提出問題的解決方案。我們注意到，制裁和處罰可能適合某些行為如違反RTO規(guī)則。但是，監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)明確說(shuō)明任何擬議的制裁或處罰及其適用的具體行為，為支持任何制裁、懲罰或補(bǔ)救(財(cái)政或其他)提供理由，并說(shuō)明如何實(shí)施這些制裁或處罰。

6、關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)測(cè)信息的報(bào)告，監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明報(bào)告的類型和頻率，以及報(bào)告將寄給誰(shuí)。在聯(lián)邦能源法案下，委員會(huì)負(fù)有主要責(zé)任，以確保RTO區(qū)域批發(fā)電力市場(chǎng)在沒有市場(chǎng)力量的情況下運(yùn)作。一個(gè)適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃必須提供觀察市場(chǎng)的客觀基礎(chǔ)，并在適當(dāng)情況下提供報(bào)告和/或市場(chǎng)分析。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)也將是一個(gè)有用的工具，提供可以用來(lái)評(píng)估市場(chǎng)表現(xiàn)的信息。這一信息將有利于政府的許多部門，也有利于電力市場(chǎng)參與者。這包括保護(hù)零售消費(fèi)者利益的州委員會(huì)，特別是在監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)性電力零售市場(chǎng)的發(fā)展方面。然而，我們也注意到，RTO的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)功能不限制RTO區(qū)域內(nèi)每個(gè)州或其他部門決定其自己的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)活動(dòng)程度。

我們不要求這一計(jì)劃收集RTO平時(shí)不收集的信息。我們相信通過(guò)RTO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃收集到的信息時(shí)RTO將收集或在正常業(yè)務(wù)過(guò)程中已獲得的數(shù)據(jù)(例如，投標(biāo)資料、業(yè)務(wù)信息)。鑒于我們的要求， RTO有傳輸系統(tǒng)操作控制權(quán)，RTO是地區(qū)安全協(xié)調(diào)員，RTO是監(jiān)控功能執(zhí)行的最佳人選(或者向另一實(shí)體提供信息，如果合適的話)。

7、為了回應(yīng)評(píng)論者們關(guān)于RTO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)是委員會(huì)將監(jiān)管職責(zé)轉(zhuǎn)移到到其他實(shí)體，我們強(qiáng)調(diào)RTO市場(chǎng)監(jiān)測(cè)不是轉(zhuǎn)移委員會(huì)權(quán)力。它將給委員會(huì)提供一個(gè)額外的手段甄別市場(chǎng)力濫用、市場(chǎng)設(shè)計(jì)缺陷和改進(jìn)市場(chǎng)效率。此外，由于市場(chǎng)監(jiān)測(cè)計(jì)劃是委員會(huì)審批的RTO方案的一部分，我們將保留決定第一階段監(jiān)測(cè)什么、怎么監(jiān)測(cè)、由誰(shuí)監(jiān)測(cè)的權(quán)力。

因?yàn)槲覀兿嘈攀袌?chǎng)的監(jiān)測(cè)是必要的，我們拒絕設(shè)置市場(chǎng)監(jiān)測(cè)的終止日期。然而，隨著電力市場(chǎng)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)，我們可能會(huì)重新判斷關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)測(cè)的必要性。

FERC的這一最終結(jié)論，仍然受到了市場(chǎng)主體的挑戰(zhàn)。他們要求重審。待續(xù)。