美國電力市場監測史(1)RTO的“八項規定”

美國電力市場監測史(2)要不要市場監測?

美國電力市場監測史(3)那，監測什么呢?

美國電力市場監測史(4)RTO來進行市場監測好不好?

美國電力市場監測史(5)應該監測哪幾個市場?向誰報告?

美國電力市場監測史(6)RTO有處罰權嗎?

美國電力市場監測史(7)FERC的最終結論

美國電力市場監測史(8)再審與最終決定

美國電力市場監測史(9)標準電力市場設計中的反市場力措施

SMD遭各方反對流產之后，FERC將工作重心從市場設計轉移到市場監管。

2005年5月27日，FERC發布市場監測政策聲明(policy statement),全文如下：

1、本政策聲明之目的在于為市場監控單位(MMU)與ISO及RTO相關的角色提供指導。MMU在輔助委員會提升ISO/RTO市場競爭性上扮演重要角色。競爭性市場通過確保價格合理反映供需條件來使用戶受益。MMU監控有組織的(organized)批發市場來識別無效市場規則及章程條款，識別市場主體潛在反競爭行為，并且提供對政策決策制定至關重要的全面的市場分析。本政策聲明為委員會與MMU之間的協同角色及責任提供了指導。

2、為了實現所聲明的提升ISO/RTO市場的競爭結構的目的，MMU必須完成幾項有價值的任務：

·識別無效率的市場規則及章程條款，并且推薦規則和章程修訂建議給ISO/RTO，來促進批發市場競爭及有效市場行為

·審閱和報告實現有益于用戶的批發市場績效

·在相關市場委員會所批準的章程條款的執行中為ISO/RTO提供支持

·識別市場主體行為可能需要調查及評估來決定其是否違反章程條款或者市場行為規則的事件，并且立即知會相關委員會人員可能的調查。

3、良好的市場規則對有效批發市場來說是至關重要的，有效的批發市場中，競爭性供應商有動機在最低的成本來滿足用戶的需求。ISO/RTO市場的運行是復雜的。MMU應該獲取數據及其它資源來評估在這些市場中的主體行為及響應。同樣的，MMU應該評估單獨市場主體對現存或者提議的市場規則和章程條款的反應。那么，MMU一致且公正的評估現存ISO/RTO規則及章程條款，包括緩解及它們對發給市場主體經濟信號的效果，是至關重要的。

4、批發市場設計缺陷會殘留可能造成非預期的無效和不可靠運行的動機，但這可能會潛藏數月至數年。MMU在制定市場規則和章程條款中向ISO/RTO及委員會提供觀點及專業知識是至關重要的。非常關鍵的，MMU可以在事前識別市場設計缺陷并向ISO/RTO提供協助來開發合適的規則修訂以提升批發市場的穩定性及有效運行。雖然委員會有責任確保公正合理的費率，委員會也會從ISO/RTO的專業性中受益。ISO/RTO所遞交的文件幫助確保市場規則有效運作，及用戶收到競爭性批發市場的全部好處。作為響應，委員會盡全力對此類遞交的文件做出及時響應，并且最近公布了在必要時可以加快委員會時效的程序來確保批發市場平穩運行。

5、當市場規則和章程條款被市場主體清楚地理解和遵守時，有組織的市場可以最好地使用戶受益。因此，MMU應該積極監測市場主體行為。為此，委員會決定ISO/RTO只可以執行其在章程清楚說明的條款;包括客觀可識別的行為;并且除在章程里聲明并經委員會同意，不得向賣方采取制裁或其他措施，委員會保有駁回權力。但是，此類懲罰必須設計得可以對不良行為產生明確的震懾作用，而又不過于嚴苛。

6、在客觀可識別的、委員會批準、ISO/RTO所主管的章程條款，還會出現市場主體的行為需要調查和評估來決定其是否違規，或者章程條款沒有針對性的處理該不良行為的內容。如果，在監控市場主體行為的過程中，MMU發現市場主體的行為有違反ISO/RTO章程條款或者市場行為規則的潛在可能，MMU應該通知委員會相關成員。這樣，委員會可以在客觀可識別的、委員會批準、ISO/RTO所主管的章程條款范圍之外采取行動。

7、MMU應該監控并定期報告ISO/RTO區域的電力市場結構和績效。由于這些市場為用戶的利益而存在，MMU應該集中關注市場在響應用戶對最低長期成本的可靠電力供給的需求的有效性。一份深度的審閱應該包括對ISO/RTO所管轄產品(實時、日前能源市場，區域性邊際價格及輔助市場)市場價格的評估及特別決定在何種程度上價格反映了競爭性結果，而不僅是市場力濫用。MMU應該對提供批發市場結構性競爭程度的分析，并決定報價緩解措施修復市場力行使后果的有效性。另外，MMU應該評估市場在提供發電、輸電、和需求響應基礎建設的投資信號的有效性。信號能合理產生所需要的投資響應時，額外投資的市場信號對用戶才有價值。因此，MMU能識別任何潛在影響市場提供所需投資的壁壘是極其重要的。在所有情況下，MMU應該在事前向ISO/RTO提供推薦措施。

這一政策聲明會取到預期效果么?兩年后的一場技術會議上，給出了答案。待續。