各個(gè)國(guó)家具有其獨(dú)特的歷史、政治和經(jīng)濟(jì)情況，各國(guó)政府對(duì)電力部門監(jiān)管的性質(zhì)也有所不同。但其相同點(diǎn)是所有國(guó)家都需要對(duì)電力部門進(jìn)行監(jiān)管。首先，電力對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的福祉至關(guān)重要，電力部門是“影響公共利益”的行業(yè)。其次，電力行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征決定了，單一供應(yīng)商往往能夠用比多個(gè)小實(shí)體更低的總成本來滿足整體的需求。

在這些條件下無法開展競(jìng)爭(zhēng)，最終除了一家獨(dú)大，所有別的公司都會(huì)退出市場(chǎng)。生存下來的實(shí)體被稱為“自然壟斷企業(yè)”，像其他壟斷行業(yè)一樣，他們有權(quán)限制產(chǎn)出，并將價(jià)格定在高于經(jīng)濟(jì)合理的水平之上。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)效率和公平將受到威脅。

本文重點(diǎn)介紹監(jiān)管方法，包含兩個(gè)方面：監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管程序。

監(jiān)管內(nèi)容涉及到技術(shù)細(xì)節(jié)：

電力行業(yè)的哪些要素需要受到監(jiān)管，以及如何監(jiān)管?

采用什么方式，如何用最好的方式得到所需的結(jié)果?

監(jiān)管程序涉及到程序性的問題：

監(jiān)管部門怎么做出決策?

信息如何收集和驗(yàn)證?

哪些單位(利益相關(guān)者)可以參與監(jiān)管過程?

各方(包括消費(fèi)者)的權(quán)利如何保護(hù)?

1、美國(guó)電力系統(tǒng)的監(jiān)管與治理

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)

聯(lián)邦政府的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)(FERC)，其權(quán)力來自《1935年聯(lián)邦電力法》(FPA)及其修正案。在多州同步運(yùn)營(yíng)的電網(wǎng)中設(shè)立的競(jìng)爭(zhēng)性批發(fā)市場(chǎng)受到FERC的管制，因?yàn)檫@些市場(chǎng)與跨州業(yè)務(wù)相互影響。

有許多機(jī)構(gòu)管理電力供需之間的實(shí)時(shí)協(xié)調(diào)：包括區(qū)域輸電組織(RTO)，獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商(ISO)和單個(gè)電力公司控制區(qū)，且并非美國(guó)的所有地區(qū)都有ISO/RTO。

無論是由RTO、ISO，還是由電力公司控制區(qū)運(yùn)營(yíng)商提供服務(wù)，所有地區(qū)都有FERC監(jiān)管下的某種形式的電力批發(fā)市場(chǎng)。電力公司運(yùn)營(yíng)的市場(chǎng)可能只有一個(gè)買家，而ISO/RTO往往會(huì)有很多買家。FERC關(guān)于區(qū)域系統(tǒng)規(guī)劃的1000號(hào)法令適用于控制區(qū)運(yùn)營(yíng)商，并規(guī)定了跨控制區(qū)規(guī)劃的具體目標(biāo)。

聯(lián)邦政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的監(jiān)督

美國(guó)有七個(gè)RTO/ISO，其各自的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的依賴程度是不同的。只有通過收集和分析市場(chǎng)數(shù)據(jù)，F(xiàn)ERC才能確定特定市場(chǎng)是否具備競(jìng)爭(zhēng)性，以及市場(chǎng)價(jià)格是否“公平合理”。每個(gè)ISO/RTO都有一個(gè)與市場(chǎng)運(yùn)作分開的“市場(chǎng)監(jiān)控處”。2008年，F(xiàn)ERC要求每個(gè)ISO/RTO向其市場(chǎng)監(jiān)控處提供足以履行職責(zé)的市場(chǎng)數(shù)據(jù)、資源和人員，并要求市場(chǎng)監(jiān)控處直接向其ISO/RTO董事會(huì)匯報(bào)。FERC還命令市場(chǎng)監(jiān)控處承擔(dān)額外的職責(zé)：

•識(shí)別出無效的市場(chǎng)規(guī)則，并提出新規(guī)則和電價(jià)調(diào)整的建議;

•審查電力批發(fā)市場(chǎng)的運(yùn)行狀況，并向ISO/RTO、FERC和其他利益相關(guān)方和有關(guān)方面匯報(bào);

•向FERC通報(bào)可能需要調(diào)查的市場(chǎng)參與者或ISO/RTO的行為。

ISO/RTO的電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由批發(fā)市場(chǎng)設(shè)計(jì)文件和相關(guān)規(guī)則形成，受FERC管轄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)力濫用的情況，F(xiàn)ERC將指導(dǎo)ISO/RTO修改其市場(chǎng)規(guī)則以補(bǔ)救問題。它也有權(quán)對(duì)違反規(guī)定行使市場(chǎng)力的當(dāng)事人進(jìn)行罰款，最高罰款額為每項(xiàng)違規(guī)行為每天100萬美元。

州政府的監(jiān)管

州政府負(fù)責(zé)監(jiān)管電力行業(yè)最終涉及零售的各個(gè)事項(xiàng)，其中最重要的監(jiān)管任務(wù)如下：

•電力公司的收入和零售價(jià)格：價(jià)格制定是州政府監(jiān)管職能的核心內(nèi)容。

•配額標(biāo)準(zhǔn)：許多州對(duì)電力供應(yīng)中必須使用的資源比例做出了規(guī)定。這些“配額標(biāo)準(zhǔn)”要求服務(wù)提供商要完成一定比例的指定資源類型的銷售量，通常指可再生能源。

•資源獲取：電力公司的規(guī)劃和投資必須得到監(jiān)管部門的審查和批準(zhǔn)。

•終端能效：約有一半的美國(guó)各州均頒布了有關(guān)能效的指導(dǎo)性文件，將能效作為滿足消費(fèi)者需求的最低成本的資源。

•服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量:監(jiān)管部門規(guī)定了有關(guān)電壓、頻率等的具體標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)指標(biāo)，這些標(biāo)準(zhǔn)通常根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。監(jiān)管部門還針對(duì)分布式能源規(guī)定了并網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)停電頻率和時(shí)段，或者對(duì)顧客報(bào)修及投訴的響應(yīng)速度等指標(biāo)，監(jiān)管部門也提出了服務(wù)質(zhì)量和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

•選址與環(huán)保要求：作為投資審批流程的一部分，監(jiān)管部門對(duì)新建電廠的選址擁有管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目的土地利用，以及對(duì)空氣和水質(zhì)的影響等問題。

2、共識(shí)和建議

基于美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的幾點(diǎn)共識(shí)

1、受監(jiān)管的實(shí)體—電網(wǎng)公司、發(fā)電廠、第三方供應(yīng)商等—會(huì)對(duì)施加給他們的監(jiān)管要求做出回應(yīng)。

2、一方面要做好政策和規(guī)劃，另一方面要鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，這兩者并不相互排斥。

3、能源政策與環(huán)境政策密不可分。每種政策的有效性和成本效益取決于對(duì)兩者的綜合考慮。

中國(guó)電力的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域

隨著改革的深入，中國(guó)電力部門的監(jiān)管方式以及機(jī)構(gòu)能力都將需要改進(jìn)。需要監(jiān)管的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ǎ?/p>

•監(jiān)管流程：透明，可預(yù)見，公開

•管轄范圍：中央和省級(jí)監(jiān)管部門的職權(quán)定位及其職權(quán)分配

•監(jiān)管方法：定價(jià)

設(shè)定壟斷性服務(wù)的價(jià)格和收入水平

競(jìng)爭(zhēng)性服務(wù)的定價(jià)

保護(hù)無議價(jià)能力的客戶群體

•資源規(guī)劃與采購(gòu)：明確流程、明確角色定位和責(zé)任，建立規(guī)劃、投資決策與項(xiàng)目審批之間的明確聯(lián)系

•產(chǎn)能過剩以及可能無法回收的(擱淺)成本

沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)電產(chǎn)能的處理

•資源充足性：在競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性資源的環(huán)境下，如何保持資源的充足性

•系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)

發(fā)電機(jī)組調(diào)度及補(bǔ)償機(jī)制改革

系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)中確保需求響應(yīng)和波動(dòng)性發(fā)電(可再生能源)上網(wǎng)

靈活性資源及輔助服務(wù)

•競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制：設(shè)計(jì)與監(jiān)督

防止濫用壟斷勢(shì)力

•能源及環(huán)境政策與監(jiān)管的結(jié)合

電力行業(yè)在實(shí)現(xiàn)中國(guó)空氣質(zhì)量與氣候變化目標(biāo)中的作用