第7節(jié) 信息披露

電力市場的健康運(yùn)營與發(fā)展需要保持一定的透明性，以利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場成員、獨(dú)立研究者發(fā)現(xiàn)市場中的投機(jī)行為，發(fā)現(xiàn)市場規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等的缺陷或者市場的不公平、低效率等問題，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場成員保持必要的輿論壓力。

合理、有效地披露市場信息，是電力市場監(jiān)管的基礎(chǔ)。研究電力市場中應(yīng)披露信息的范圍、披露方式，以及市場評估方法，對我國電力市場建設(shè)具有重要意義。

在不同的市場結(jié)構(gòu)、市揚(yáng)體系下，電力市場中應(yīng)披露的信息是不同的。比如，在只開放發(fā)電競爭的市場中，對電網(wǎng)公司的監(jiān)管重點(diǎn)是防止電網(wǎng)公司不向發(fā)電廠平等開放電網(wǎng)，電網(wǎng)公司應(yīng)披露的信息根據(jù)其可能的違規(guī)行為而設(shè)置。在允許用戶參與市場競爭后，電網(wǎng)公司是否平等地向用戶開放電網(wǎng)也是監(jiān)管的重點(diǎn)，同樣，信息披露中也應(yīng)該針對可能出現(xiàn)的不公平行為而設(shè)置信息披露。

針對我國發(fā)電側(cè)電力市場結(jié)構(gòu)下的監(jiān)管問題，本書著重探討發(fā)電廠、電網(wǎng)公司、調(diào)度交易中心、監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露信息的義務(wù)，探索對市場運(yùn)營情況進(jìn)行評估的重要指標(biāo)及其意義。 按照信息流向的不同進(jìn)行分類，電力市場監(jiān)管中的信息披露包含三方面的內(nèi)容：

1、市場成員和調(diào)度交易中心定期或者根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)和信息;

2、調(diào)度交易中心定期向市場成員公布市場和系統(tǒng)信息;

3、監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定評估指標(biāo)，根據(jù)市場成員提交的信息和市場交易情況，對市場成員的行為以及市場宏觀情況進(jìn)行評估并公布評估指標(biāo)。

在電力市場監(jiān)管的信息流通中，主要的受眾是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾。發(fā)電廠、電網(wǎng)公司、調(diào)度交易中心都應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供信息，這些信息是監(jiān)管機(jī)構(gòu)評估市場運(yùn)營情況的基礎(chǔ)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和調(diào)度交易中心應(yīng)向公眾(包括市場成員)發(fā)布市場運(yùn)營的相關(guān)信息，保持市場的透明度。

7.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息獲取

監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信息目錄，要求市場成員定期按照信息目錄向其提供信息，稱為“監(jiān)管數(shù)據(jù)目錄”。發(fā)電廠、電網(wǎng)公司、調(diào)度交易中心應(yīng)按照監(jiān)管數(shù)據(jù)目錄定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供信息。

為保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)順利開展工作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可不定期要求特定市場成員提供相關(guān)信息。這些信息不在監(jiān)管數(shù)據(jù)目錄的范圍內(nèi)，市場成員有義務(wù)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)如實(shí)提交信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)根據(jù)市場成員的要求履行對這些信息保密的義務(wù)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可從公眾渠道獲得相關(guān)信息。

一、電網(wǎng)公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的信息

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電網(wǎng)公司的監(jiān)管主要是兩方面：第一、確保電網(wǎng)公司的成本真實(shí)，遏制不合理開支，控制電網(wǎng)運(yùn)行成本;第二、防止電網(wǎng)公司濫用權(quán)力，影響市場競爭的公平性。

為此，電網(wǎng)公司應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交其與成本相關(guān)的信息，與市場競爭相關(guān)的信息，以及阻塞信息等。

1、與成本相關(guān)的信息

為保證電網(wǎng)公司的成本真實(shí)，電網(wǎng)公司應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以及資產(chǎn)評估報(bào)告等。如，電網(wǎng)公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的年度財(cái)務(wù)信息應(yīng)包括：上一年度電網(wǎng)的還貸費(fèi)用、電網(wǎng)的折舊費(fèi)用、電網(wǎng)的維護(hù)與檢修成本、電網(wǎng)建設(shè)費(fèi)用、人力資源開支與差旅費(fèi)等。

電網(wǎng)公司及其下級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)從用戶端收取電費(fèi)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督其是否按照電力供應(yīng)與使用的規(guī)定向用戶供電，并按照核定電價(jià)收取電費(fèi)。

電網(wǎng)公司應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交如下關(guān)于供電的信息：總供電量、各類用戶用電量(如工業(yè)用電、商業(yè)用電、農(nóng)業(yè)用電等)、綜合供電價(jià)格等。

2、與市場競爭相關(guān)的信息

電網(wǎng)公司危害市場競爭的主要方式是人為造成阻塞，導(dǎo)致市場競爭不公平。主要途徑是制定不合理的線路改擴(kuò)建計(jì)劃、制定不合理的線路檢修計(jì)劃、規(guī)定輸電走廊不合理的傳輸極限。

電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路改擴(kuò)建計(jì)劃，拖延對經(jīng)常發(fā)生阻塞線路的改擴(kuò)建，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場競爭中，長期處于不利地位。為防止該行為，評估電網(wǎng)公司建設(shè)和管理輸電線路措施的合理性，電網(wǎng)公司每年應(yīng)將如下信息向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告：上一年度各主要輸電斷面的阻塞情況;下一年度計(jì)劃改擴(kuò)建的線路;改擴(kuò)建線路兩端的電源構(gòu)成、供需情況，線路改擴(kuò)建的效益分析等。如果電網(wǎng)公司計(jì)劃改擴(kuò)建的線路中，沒有及時(shí)改擴(kuò)建阻塞嚴(yán)重的線路，電網(wǎng)公司應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)說明原因，分析該線路改擴(kuò)建的投資/收益比，是否有替代方案等。

電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路檢修計(jì)劃，進(jìn)行不合理檢修，故意保留可用輸電容量，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在特定期限內(nèi)處于不利地位。為評估輸電線路檢修計(jì)劃的合理性，電網(wǎng)公司應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告輸電線路的檢修計(jì)劃，包含如下信息：檢修線路在檢修前的運(yùn)行狀態(tài)、檢修的原因、檢修計(jì)劃持續(xù)時(shí)間與實(shí)際持續(xù)時(shí)間、檢修線路同一斷面其他線路的運(yùn)行情況、線路檢修是否導(dǎo)致或者加重阻塞等。

電網(wǎng)公司可通過不合理地規(guī)定輸電走廊傳輸極限，使其低于實(shí)際可用容量，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場競爭中較長時(shí)間處于不利地位。若市場成員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對電網(wǎng)公司規(guī)定的傳輸極限進(jìn)行論證。電網(wǎng)公司應(yīng)提交如下信息：輸電走廊的基本信息(起點(diǎn)、終點(diǎn)、電壓等級、線路材質(zhì)、布線方式、經(jīng)過地區(qū)的氣候條件與污染情況等);輸電走廊傳輸容量受到的約束條件;電網(wǎng)公司計(jì)算出的穩(wěn)定極限，以及在實(shí)際運(yùn)行中保留的裕度等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織分析論證和試驗(yàn)，評估電網(wǎng)公司規(guī)定的傳輸極限的合理性。

3、阻塞信息

在電力市場運(yùn)營中實(shí)際發(fā)生阻塞時(shí)，電網(wǎng)公司應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告如下信息：阻塞線路的極限傳輸容量、發(fā)生阻塞的時(shí)段、各阻塞時(shí)段的實(shí)際潮流與受阻容量、發(fā)生阻塞當(dāng)天傳輸?shù)目傠娏俊⑼粩嗝嫫渌€路的傳輸容量和實(shí)際潮流等。通過分析上述信息可判斷阻塞是否合理。

為保證電力市場的透明度，上述信息電網(wǎng)公司除應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，還應(yīng)向市場成員公布。電網(wǎng)公司是非營利機(jī)構(gòu)，同時(shí)又是發(fā)電側(cè)電力市場中的單一買主，以上信息均與公眾利益密切相關(guān)，且不構(gòu)成電網(wǎng)公司的商業(yè)秘密，應(yīng)向市場成員和社會(huì)公眾發(fā)布。

二、發(fā)電廠向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的信息

對發(fā)電廠個(gè)體的微觀監(jiān)管，主要日的是防范、懲戒發(fā)電廠的違規(guī)行為。為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)全面掌握發(fā)電廠的技術(shù)特點(diǎn)，以及與成本相關(guān)的信息。

1、發(fā)電廠的基本信息

發(fā)電廠的基本信息包括：電廠類型、裝機(jī)臺(tái)數(shù)、各機(jī)組投產(chǎn)時(shí)間、計(jì)劃退役時(shí)間、各機(jī)組裝機(jī)容量、母線額定電壓、主變高壓側(cè)額定電壓等。

發(fā)電廠的基本信息應(yīng)在入市前向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)，一次申報(bào)即可。

2、機(jī)組的技術(shù)信息

不同類型機(jī)組的技術(shù)特點(diǎn)有較大差別。根據(jù)機(jī)組的技術(shù)信息和市場行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可判斷發(fā)電廠是否存在物理保留措施的行為。

火電機(jī)組的技術(shù)信息主要包括：單機(jī)容量、最小技術(shù)出力、短期超載能力、爬坡速率、最小持續(xù)運(yùn)行時(shí)間、最小持續(xù)停機(jī)時(shí)間、熱啟動(dòng)持續(xù)時(shí)間、冷啟動(dòng)持續(xù)時(shí)間、是否具備AGC調(diào)頻裝置以及調(diào)頻速率、強(qiáng)迫停運(yùn)率等。其中，強(qiáng)迫停運(yùn)率每年或者每月定期申報(bào)，其他數(shù)據(jù)一次申報(bào)，變化時(shí)申報(bào)修改。

水電機(jī)組的技術(shù)信息主要包括：單機(jī)容量、強(qiáng)迫出力、保證出力、調(diào)節(jié)能力、水頭損失率、水輪機(jī)效率、是否具備AGC裝置以及調(diào)頻速率、死水位與死庫容、正常高水位、有效庫容、水庫工作深度、汛前水位、防汛水位、防洪庫容、是否為梯級水電、所屬流域的汛期及其主要水文特性。這些信息一次申報(bào)，變化時(shí)申報(bào)修改。水電廠還應(yīng)每年或者每月申報(bào)強(qiáng)迫停運(yùn)率，每天申報(bào)當(dāng)前水位。

機(jī)組的可用容量應(yīng)根據(jù)其技術(shù)特點(diǎn)和邊界條件，在合理的范圍內(nèi)波動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過對發(fā)電廠可用容量的評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范發(fā)電廠采取物理保留措施投機(jī)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可利用所掌握的發(fā)電廠的技術(shù)信息，全面掌握電力市場的運(yùn)營情況。

3、與成本相關(guān)的信息

在電力市場中，發(fā)電廠的成本包含固定成本(FC)、變動(dòng)成本(VC)、機(jī)會(huì)成本(OC)等。發(fā)電廠的報(bào)價(jià)應(yīng)基于上述成本，在合理的范圍內(nèi)浮動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握發(fā)電廠與成本相關(guān)的信息，可防范發(fā)電廠實(shí)施經(jīng)濟(jì)保留措施的投機(jī)行為。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)電廠提供的以上信息，以及從公眾信息渠道獲取的其他信息，可測算各個(gè)發(fā)電廠的總成本。將發(fā)電廠的報(bào)價(jià)與其總成本和機(jī)會(huì)成本比較，判斷其是否實(shí)施經(jīng)濟(jì)保留措施。而當(dāng)發(fā)電廠報(bào)價(jià)低于單位變動(dòng)成本時(shí)，則可基本認(rèn)定發(fā)電J‘在進(jìn)行惡性競爭。

三、調(diào)度交易中心向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的信息

調(diào)度交易中心負(fù)責(zé)組織市場交易和調(diào)度。我國日前為了防止發(fā)電廠過度投機(jī)，保證系統(tǒng)安全，保留了部分機(jī)組為非競價(jià)機(jī)組。日.部分非競價(jià)機(jī)組為電網(wǎng)公司所屬。

對調(diào)度交易中心監(jiān)管的主要內(nèi)容是確保調(diào)度交易中心公平、公正、公開地組織電力市場的交易與調(diào)度。在每次交易后，調(diào)度交易中心應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交每個(gè)市場中發(fā)電廠(機(jī)組)的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)與中標(biāo)結(jié)果，以及全部的市場交易信息，包括需求信息、各種約束條件等。調(diào)度交易中心修改交易計(jì)劃，或者為了保證系統(tǒng)平衡與安全采取了非市場手段時(shí)，應(yīng)保留實(shí)時(shí)的系統(tǒng)狀態(tài)和調(diào)度指令記錄，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查與審核。

四、監(jiān)管機(jī)構(gòu)從公眾信息渠道獲取信息

監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以從公眾信息渠道獲取部分信息，分析電力企業(yè)的外部環(huán)境，結(jié)合各企業(yè)提交的信息，全面模擬分析企業(yè)的行為。

從公眾信息渠道獲取的部分重點(diǎn)信息如下：

1、各種燃料價(jià)格，如各種材質(zhì)的煤、油;

2、各種稅款的稅率，如增值稅、營業(yè)稅;

3、電力行業(yè)各種主要設(shè)備(硬件和軟件)價(jià)格行情與主要生產(chǎn)廠家等。

燃料價(jià)格將顯著影響火電廠的變動(dòng)成本;各種稅款的稅率也是發(fā)電廠的主要成本構(gòu)成之一。

7.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)布的信息

監(jiān)管機(jī)構(gòu)從發(fā)電廠、電網(wǎng)公司、調(diào)度交易中心以及公眾信息渠道獲取了監(jiān)管所需的信息后，根據(jù)對這些信息的分析、評估，向市場成員與社會(huì)公眾發(fā)布電力市場運(yùn)營的評估指標(biāo)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)應(yīng)包含兩方面的內(nèi)容，一是對市場成員個(gè)體進(jìn)行評估的指標(biāo);二是對市場宏觀運(yùn)營情況的評估指標(biāo)。同時(shí)，由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的適度公開化是電力市場實(shí)現(xiàn)“公平、公正、公開”的條件之一，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期發(fā)布工作報(bào)告。

7.3調(diào)度交易中心應(yīng)發(fā)布的信息

調(diào)度交易中心負(fù)責(zé)組織交易，并進(jìn)行調(diào)度，因此調(diào)度交易中心應(yīng)向市場成員發(fā)布與市場交易有關(guān)的信息，以及調(diào)度中的相關(guān)信息。

一、預(yù)測與需求信息

在每次市場交易前，調(diào)度交易中心應(yīng)向市場成員發(fā)布預(yù)測與需求信息。以年合同市場為例，調(diào)度交易中心應(yīng)發(fā)布如下信息：

1、負(fù)荷預(yù)測信息;

年度負(fù)荷預(yù)測信息包含卜- -年度各月的預(yù)測電量、電量在各主要負(fù)荷節(jié)點(diǎn)的分布、各大行業(yè)用電量、月最大負(fù)荷等[10]。

2、年合同市場的競爭電量;

3、價(jià)格預(yù)測信息;

4、年度檢修計(jì)劃;

5、非競價(jià)機(jī)組計(jì)劃發(fā)電量等。

調(diào)度交易中心公布上述信息，可讓發(fā)電廠對市場供需情況有明確了解，保持市場透明度。

二、交易信息

在交易結(jié)束后，調(diào)度交易中心應(yīng)發(fā)布如下信息：市場中的出清價(jià)格、平均價(jià)格，以及阻塞信息等。

市場成員的報(bào)價(jià)和中標(biāo)結(jié)果

市場成員的報(bào)價(jià)和中標(biāo)結(jié)果是市場成員的私有信息，尤其是市場成員的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)，體現(xiàn)了市場成員的報(bào)價(jià)策略。

延遲一定時(shí)間發(fā)布市場詳細(xì)信息能夠更好地發(fā)現(xiàn)市場中的共謀行為。公布市場成員的報(bào)價(jià)信息將有可能使其他市場成員了解到其成本信息，并可能泄露其報(bào)價(jià)策略信息，但市場成員未來的成本和報(bào)價(jià)策略信息與以前可能是不同的。在我國的大部分地區(qū)，相隔6個(gè)月時(shí)，系統(tǒng)的運(yùn)行方式一般有較大差別，供需情況也有較大變化。鑒于以上分析，調(diào)度交易中心可以延遲6個(gè)月滾動(dòng)公布發(fā)電廠的報(bào)價(jià)和中標(biāo)數(shù)據(jù)。