第4節 監管的層次和內容

電力市場的監管可以分為微觀監管和宏觀監管兩個層面。在微觀層面，是對市場成員個體的監管;在宏觀層面，是對市場整體的監管，如評估市場規則的有效性、市場效率的高低、市場開放程度是否合理，并根據評估結果作必要的修改。

微觀監管和宏觀監管各有側重，宏觀側重于市場整體情況，做整體的分析;微觀側重于市場個體的行為。宏觀監管與微觀監管是相互關聯的，個體的綜合就是整體。比如，一個煤耗低、效率高的發電廠在市場中中標的電量過少，可能是由于該廠的競爭策略失誤;如果大量的高效率電廠中標電量低，那么就可能說明市場規則存在缺陷，給出了錯誤的激勵信號。一個市場成員的違規是市場成員的個體行為，但如果大量的市場成員采用類似的方式違反市場規則，則說明市場規則處理市場成員違規的力度不夠，不足以維持市場秩序，或者市場規則中所做出的規定本身是不合理的。因此，微觀。臨管和宏觀監管并不是截然不同的、沒有關聯的，只是分析的側重點不同。

無論是微觀監管還是宏觀監管，在電力市場環境下無非是針對發電、輸(配)電和用電這幾個環節展開的。因此，整個電力監管體系可以用下圖來表示。

一般監管機構會根據發電、輸(配)電和用電這幾個環節引入的競爭力的大小來決定監管的力度。因為輸配電的天然壟斷性最強，所以是電力監管的重中之重。

4.1 微觀監管

微觀監管的主要目的是保證市場秩序。監管對象是參與市場交易的市場成員，包括電網公司、調度交易中心、發電廠、供電企業、用戶。在我國目前的電力市場改革中，還沒有開放用戶側，主要的市場成員是電網公司和發電廠。因此，微觀監管主要是指針對電網公司和發電廠的監管。微觀監管的核心任務是：判斷市場成員是否濫用市場力損害其他市場成員的利益和市場的有效競爭。判斷市場成員是否利用市場力的方法是：分析競爭主體的市場行為背離完全競爭條件下的程度。判斷市場成員利用市場力的危害程度的方法是：分析市場價格是否發生畸形以及畸變的程度。后文將對發電監管和輸電監管詳加闡述。

4.2 宏觀監管

宏觀監管的根本日的是提高市場效率，促進市場的健康發展。市場效率高體現在三個方面：

首先，是靜態效益，即保證現有資源優化使用，合理使用輸配電資源與發電資源，促使高效率、低成本、低污染的機組多發電，提高電力系統的經濟運行水平。

其次，是動態效益，要給出正確的經濟信號，指導新資源進入電力行業，將電力資源納入整個社會資源優化配置鏈中。用合理的經濟信號，用市場的手段，進行電力系統的規劃，合理促進電網建設和電源建設，以及新技術、新管理方法在電力系統中的應用。

最后，是社會效益，電力價格要合理，保護電力用戶的權益，最大化社會利益。電力是社會的基層行業，電價高低將影響居民生活水平，影響當地工商業的競爭力。

電力市場的三種層次的效益是相互影響、緊密關聯的。靜態效益是動態效益和社會效益的基礎。當靜態效益低時，現有的電力資源得不到優化配置，系統的經濟運行水平不高，市場競爭無序，就不能合理吸引新投資進入電力工業，不能獲得良好的動態效益;靜態效益低還將導致電力生產成本高，帶動電價上升，導致社會效益低下。當動態效益低時，新投資、新技術、新管理方法不能合理進入電力工業，不利于電力系統的長遠發展、可持續發展，危害部分市場成員與用戶的長遠利益。當社會效益低時，電力價格背離成本，比如電價過高，在這種情況下，發電廠將集中考慮進一步投機，而不是努力降低生產成本;電價過低時，發生了惡性競爭，這時難以吸引新投資，新資源不能合理流入電力工業，導致動態效益低下。

在靜態效益高時，動態效益和社會效益不一定高。比如，在發電側的競爭中，機組的組合方式、經濟調度等思想得到了良好地執行，水電棄水量少，甚至沒有棄水;高效率的機組大量發電，而低效率的機組發電量少;機組沒有頻繁啟停等等。系統的經濟運行水平較高，但市場被少數幾個市場成員操縱，發電廠雖然按照經濟的方式運行，但報價過高，嚴重影響社會效益。

市場成員的投機會影響市場效率，但市場低效率不都是市場成員投機造成的，市場規則和市場設計的影響更加深遠。下面列舉幾種由于市場設計和市場規則導致市場效率低下的情況：

第一種情況是，制定規則時忽視電力工業的特點，比如說導致機組頻繁啟停，大容量火電機組開停機調峰。

第二情況是，缺乏必要的風險規避措施和促進電源配合的措施，導致水電棄水，或者有調節能力強的水電調峰量小。

第三種情況是，給出錯誤的激勵，高成本、高污染機組大量發電。

上述列舉的三種情況都是市場設計和市場規則不合理，導致市場的靜態效益低下的情況。由于設計和管理經驗不足，我國在建設區域電力市場初期，發生了一些市場激勵與市場效益相悖的情況。下面以華東區域市場為例，供讀者分析。

華東區域市場競價規則日前沒有考慮對脫硫機組的補償。按國家環保政策的規定，脫硫機組與非脫硫機組相比，應獲得1.5分的環保折價，但這部分環保折價在華東電力市場的競價中并沒有得到體現，市場競價中沒有考慮脫硫機組的環保折價。另一方面，地方政府尚未征收排污費，反映出當前電力市場化改革措施的不配套。由于脫硫機組的固定成本大于非脫硫機組，前者比后者缺乏競爭力，造成不環保的機組反而獲得了更多的市場份額。這是較為典型的市場機制不完善給出的錯誤激勵。

第二個例子也是類似的情況。華東電力市場中按電價排序的市場出清機制與節能降耗的目標并不完全一致，新投產低煤耗機組由于要回收投資成本，在市場中的報價高，在競價排序中并不占優勢;而煤耗高的老機組由于報價低，往往能夠獲得更多的中標電量。同時，由于華東市場中煤耗低的A類機組參與市場競價，其發電利用小時數受到市場競價的影響;而高煤耗的B類機組和C類機組不參與市場競價，卻能通過年度合同獲得固定的發電利用小時。因此，華東區域電力市場的建設應進一步考慮，如何利用市場機制，在平均上網電價不上揚的前提下，充分利用大機組容量資源，推進節能降耗。

市場設計和市場規則不合理導致的市場效率低的情況還有很多種。請讀者思考，市場設計和市場規則的不合理，還有哪些情況會導致市場的靜態效益低下，以及如何導致電力市場的動態效益和社會效益比較低。

目前國際上常用的對市場進行宏觀評估的指標主要是市場集中度指標HHI和市場價格的指標Lerner指數。

HHI指數是指市場成員市場份額的平方和，定義如下：

其中，n為市場中，市場成員數日;Si為第i個市場成員的市場份額的百分在完全壟斷的行業，一個市場成員的市場份額為100%，那么HHI指數就是1 00的平方，為1萬。當市場中有無窮多個市場成員，每個市場成員的市場份額都足夠小時，HHI指數接近0，如農產品市場。

市場成員越多，市場份額越分散，HHI指數就越小，市場競爭就越有效。國際上通用的指標是，HHI低于1800時，市場競爭激烈;大于1800，小于2500時，是壟斷競爭的，高于2500時，嚴重壟斷，競爭不足。在我國，發電企業經過2002～2003年的重組后，HHI指數約為1900，屬于壟斷競爭。

用HHI指數評估電力市場沒有充分體現電力市場的特點。比如，由于電力系統要求瞬時平衡，這可能使一些發電廠具有很大的市場力，HHI指數并不能反映這一點。

在電力市場中，由于輸電約束或者其他原因，一個發電廠在整個市場中所占的市場份額比較小，但在其所處的小區域中，有較大的市場力。這是南電力工業的特點決定的，一般商品，比如皮鞋，黑龍江的皮鞋廠可以和海南的皮鞋廠進行競爭，但在電力市場中，黑龍江的發電廠和海南的發電廠是無法展開競爭的。因此，用HHI指數評估電力市場綜合的競爭力度時，具有較大的缺陷，在國外曾經出現HHI指數在1500左右時，仍然出現了嚴重操縱市場的現象。

雖然HHI指數比較低不能說明市場競爭一定激烈、充分;但HHI指數偏高則可以比較肯定地說明市場競爭力度比較低，發電廠宏觀市場力較大，市場存在被操控的危險。

請讀者思考：如何克服HHI指數在評估市場力方面的缺陷?

Lerner指數也是被廣泛用于評估電力市場競爭力度的指標，定義為市場價格相對系統邊際成本上浮的百分比。常用于評估電力市場競爭的力度，電價的合理性。但也具有一些缺點，比如，系統邊際成本的測算比較困難。電力市場由很多市場組成，市場成員可以在不同的市場中實施關聯性的投機，Lerner指數很難發現這一點。

監管機構在對電力市場的宏觀運營情況進行評估時，可對電力系統的最優運行狀態進行測算，將電力市場的運營情況與同期最優運行狀態進行對比，分析市場有序性與效率。

電力工業與其他工業相比，具有較長的垂直一體化運行歷史，管制機構對電力系統各個環節的成本、技術特點有比較全面的了解;在優化運行方面，有大量、成熟的研究成果。這對監管機構評估市場宏觀運營情況而言是非常有利的。

市場條件下，監管機構掌握了發電廠與成本相關的信息和全系統的物理特性、技術條件等信息，以電力系統當前狀態作為邊界條件，即可測算系統最優運行狀態。注意到，監管機構測算最優運行狀態與調度交易中心制定交易計劃不同，前者所用的數據是監管機構所收集的機組的技術特性信息、與成本相關的信息;而后者在制定交易計劃時，所用信息是發電廠的報價信息。

Lerner指數的缺點——系統邊際成本難以獲取(獲得途徑一：邊際電價可在市場供大于求，價格低迷時獲得)。由于電力工業的特性，發電廠的邊際成本小于總成本，邊際機組的邊際成本(系統邊際成本)將小于邊際機組的總成本，邊際機組一般是系統的調峰機組，如果邊際機組不能回收全部成本，將缺乏對調峰電源的合理激勵。因此使用Lerner指數評估時將夸大壟斷的程度。

由于電力商品具有規模效益，完全消除電力市場中的市場力是不可能的，電力市場不可能是完全競爭的市場，電力市場監管的目標是“有效競爭”