[31]收入和電價(jià)脫鉤制度對(duì)執(zhí)行需求側(cè)管理極為重要。需求側(cè)管理的一個(gè)可能結(jié)果是發(fā)電企業(yè)銷售更少的電。這種管理由于能使消費(fèi)者少耗電能并有利于環(huán)境而減緩了建設(shè)基數(shù)發(fā)電廠和高峰發(fā)電設(shè)施的需求。然而，發(fā)電企業(yè)的部分固定成本是通過(guò)可變消費(fèi)價(jià)而回收的，降低消費(fèi)有可能使發(fā)電企業(yè)不能獲得規(guī)定的投資回報(bào)。在這種情況下，使收入與銷售脫鉤的政策能更有效地貫徹需求側(cè)管理。

[32]對(duì)核電站而言，運(yùn)行成本低于燃?xì)饣蛉济旱陌l(fā)電站。提供激勵(lì)因素使企業(yè)在保證安全的情況下增加運(yùn)行時(shí)間顯然是符合效益原則的。以核電站實(shí)際發(fā)電能力和設(shè)計(jì)發(fā)電能力的百分比為基準(zhǔn)的電價(jià)制度就能較好地達(dá)到目的。亞利桑那的基準(zhǔn)設(shè)定為60%到75%。如果核電企業(yè)的運(yùn)行率超過(guò)75%，那么節(jié)省燃料成本的50%甚至100%將可由企業(yè)自己保留。相反，如果核電企業(yè)的運(yùn)行率低于60%，那么多用燃料成本的50%到100%的費(fèi)用將不能通過(guò)電價(jià)轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。

[33]在投資回報(bào)管制下，發(fā)電企業(yè)無(wú)激勵(lì)動(dòng)因去節(jié)省電廠的建造成本。建造成本對(duì)水電企業(yè)和核電企業(yè)都是非常重要的。我國(guó)為鼓勵(lì)電廠建設(shè)而采用的還本付息電價(jià)政策也不能提供有效的電廠建造約束和激勵(lì)機(jī)制。

[34]新澤西的措施有借鑒意義。

[35]該州規(guī)定，如果核電廠的建造成本在預(yù)算的某個(gè)范圍之內(nèi)，那么該發(fā)電企業(yè)既不會(huì)得到獎(jiǎng)勵(lì)也不會(huì)遭受懲罰。當(dāng)建造成本低于這一范圍時(shí)，發(fā)電企業(yè)便可保留20%所節(jié)省的成本。反之，當(dāng)建造成本大于預(yù)算的范圍時(shí)，發(fā)電企業(yè)只能把超出部分費(fèi)用的70%或80%轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。還有一種要介紹的激勵(lì)管制措施是尺度競(jìng)爭(zhēng)(yardstickcompetition)。

[36]如果企業(yè)在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，任何一個(gè)賣主的價(jià)格可以由它的所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本決定。在電力市場(chǎng)上，發(fā)電或售電企業(yè)的電價(jià)可以基于處于相同競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的類似企業(yè)的成本而不是自己的成本。當(dāng)然，尺度競(jìng)爭(zhēng)也有缺點(diǎn)。尺度競(jìng)爭(zhēng)只能在可以合理比較的企業(yè)之間適用。電力企業(yè)由于使用的能源及在不同階段的投資決策不同而具有很大的差異性。在不可比的情況下采用這一標(biāo)準(zhǔn)的話，尺度競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)可能使管理好的企業(yè)難以生存但卻使低效的企業(yè)得以發(fā)展。

[37]盡管上述激勵(lì)管制措施在一定程度上已被適用在電力企業(yè)的改革中，但人們更多關(guān)心的是對(duì)發(fā)電、輸電和配售電垂直一體化的電力企業(yè)進(jìn)行改革。這樣的改革可以先在發(fā)電側(cè)引入競(jìng)爭(zhēng)，也可以先在售電側(cè)引入競(jìng)爭(zhēng)，也可以在發(fā)電側(cè)和售電側(cè)同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)采用先在發(fā)電側(cè)引入競(jìng)爭(zhēng)的改革方案。

[38]新西蘭則選擇在配電側(cè)引入競(jìng)爭(zhēng)。

[39]加拿大的安大略省是在改革的初期便在發(fā)電側(cè)和售電側(cè)同時(shí)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

[40]對(duì)垂直一體化分割而引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在不同程度上要求私有企業(yè)的加入及對(duì)國(guó)有電力企業(yè)在不程度上進(jìn)行私有化和重組。不然的話，公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制難以產(chǎn)生。國(guó)有企業(yè)難以退出市場(chǎng)的政策會(huì)最終影響電力市場(chǎng)的有效運(yùn)作。所以，英國(guó)和加拿大的安大略省都對(duì)傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行重組或私有化。我國(guó)的電力改革實(shí)踐也表明中國(guó)已經(jīng)對(duì)垂直一體化的國(guó)有電力企業(yè)進(jìn)行分割及嘗試“廠網(wǎng)分開(kāi)，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的體制改革。

[41]有人預(yù)測(cè)我國(guó)在2010年以后將實(shí)行發(fā)、輸、配環(huán)節(jié)的分開(kāi)并通過(guò)在配電和銷售環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)而實(shí)現(xiàn)電力市場(chǎng)的全面競(jìng)爭(zhēng)。

[42]從前節(jié)的討論可知，分割垂直一體化的電力企業(yè)以便在電力行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)有其代價(jià)的一面。對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行私有化并在電力行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)主要是為了解決企業(yè)中的X低效益問(wèn)題或代理成本問(wèn)題。既然我國(guó)已經(jīng)作出了對(duì)傳統(tǒng)的垂直一體化體制進(jìn)行分割并引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，我們顯然有必要對(duì)電力體制改革的重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析和討論。

四、電力業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)后必須解決的重點(diǎn)問(wèn)題

電力行業(yè)重組的一個(gè)重要問(wèn)題是解決管制治理問(wèn)題。霍伯恩和斯比勒在分析了世界上發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的電力行業(yè)重組后認(rèn)為管制治理比行業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題更重要，管制治理的好壞關(guān)系到能否吸引到長(zhǎng)期的私人投資。

[43]另外，事前建立好的管治體制能更有效地減少市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)主義行為。

[44]但無(wú)論是管制治理問(wèn)題還是具體市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行問(wèn)題都必須明確電力業(yè)重組的政策和規(guī)則的衡量標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。加拿大安大略省市場(chǎng)設(shè)計(jì)委員會(huì)訂立的標(biāo)準(zhǔn)有非常大的借鑒意義。這些標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)效益;(2)公平;(3)可靠性;(4)透明度;(5)健全性;和(6)可實(shí)施性。

[45]不言而喻，有時(shí)在采用某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)而得到益處時(shí)也會(huì)產(chǎn)生由于不適用另一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的壞處。有了這樣的權(quán)衡之后，我們就能更好地分析管制治理問(wèn)題。

為了對(duì)電力業(yè)進(jìn)行重組以便引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在建立行業(yè)監(jiān)管組織時(shí)還必須建立一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者(IndependentMarketOperator)。獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者(簡(jiǎn)稱《經(jīng)營(yíng)者》)在電監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下，行使如下的職能：

(1)經(jīng)營(yíng)和管理跨省的區(qū)域性現(xiàn)貨電力交易市場(chǎng)。

(2)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易進(jìn)行結(jié)算。

(3)按照《經(jīng)營(yíng)者》的市場(chǎng)規(guī)則和輸電商以合同形式通過(guò)租賃和其他安排使用輸電商的輸電系統(tǒng)進(jìn)行電能的輸送和交易;這樣的安排必須以合同和采用以業(yè)績(jī)?yōu)榛鶞?zhǔn)的收費(fèi)率使輸電商有好的激勵(lì)去保護(hù)資產(chǎn)價(jià)值，完善設(shè)備的能力和實(shí)現(xiàn)營(yíng)運(yùn)效益。

(4)一體化電網(wǎng)安全運(yùn)行的管理;決定系統(tǒng)的能力和運(yùn)行規(guī)則并在系統(tǒng)的能力內(nèi)管理實(shí)時(shí)調(diào)度。

(5)控制發(fā)電、輸電和負(fù)荷的調(diào)度以符合區(qū)域電力需求及跨區(qū)域電力交易和保證足夠的包括計(jì)劃電力交換和輔助系統(tǒng)服務(wù)的運(yùn)行儲(chǔ)備。

(6)為電力市場(chǎng)參與者提供事后信息及預(yù)測(cè)以方便他們的運(yùn)行和投資決策。

(7)監(jiān)督和執(zhí)行為統(tǒng)一電力系統(tǒng)和現(xiàn)貨及輔助市場(chǎng)所規(guī)定的商業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。