1.1研究背景和意義

本文主要對(duì)我國(guó)風(fēng)能發(fā)電行業(yè)的可選政策進(jìn)行研究，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有的風(fēng)電發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及國(guó)情，在招標(biāo)制、購(gòu)電法和配額制這三種主要的政策工具中進(jìn)行抉擇。本節(jié)將介紹這篇文章的研究背景、問(wèn)題以及研究意義。

1.1.1研究背景

在人類文明的進(jìn)程中，人們一直以來(lái)都是依賴不可再生的化石能源。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來(lái)越多的需求和依賴導(dǎo)致了化石燃料的急劇減少，化石能源的浪費(fèi)以及造成的環(huán)境污染是導(dǎo)致目前全球氣候變暖的主要原因。而中國(guó)作為一個(gè)正在蓬勃發(fā)展的國(guó)家，對(duì)能源的需求更是可觀。可以想象，在未來(lái)的發(fā)展中，隨著化石燃料的逐年減少，中國(guó)的發(fā)展將會(huì)陷入瓶頸。可再生能源是指在自然界中可以不斷的再生，并且可以永遠(yuǎn)進(jìn)行利用的資源，它具有取之不盡、用之不竭的主要特點(diǎn)。可再生能源的利用主要有太陽(yáng)能、水能、風(fēng)能、地?zé)崮堋⑸镔|(zhì)能以及潮汝能等類型。這些可再生能源對(duì)環(huán)境造成的危害很小甚至為零，而且它們的資源分布十分廣泛，相對(duì)于化石能源來(lái)說(shuō)，具有很多優(yōu)勢(shì)。這使得可再生能源的利用正漸漸的被人們所關(guān)注和推崇。在本文中，主要以風(fēng)能這種可再生能源為例進(jìn)行我國(guó)可再生能源發(fā)電項(xiàng)目的政策選擇研究。

自上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，可再生能源發(fā)電項(xiàng)目發(fā)展的促進(jìn)政策在全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了多樣化的發(fā)展局面。具體表現(xiàn)在不同國(guó)家有著不同的發(fā)展政策，甚至一個(gè)國(guó)家的不同地區(qū)也有著不同的發(fā)電行業(yè)支持政策。這使得那些目前正處于選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國(guó)家和地區(qū)陷入了選擇困境。其次，近年來(lái)我國(guó)的風(fēng)電發(fā)展行業(yè)所選擇的政策也出現(xiàn)了混亂和爭(zhēng)議，并且還引發(fā)了風(fēng)電投資過(guò)熱等一系列的問(wèn)題，這種困境亟待解決。

以國(guó)家為單位的多樣化的可再生能源的發(fā)電政策體現(xiàn)為：購(gòu)電法、凈計(jì)量電價(jià)、招投標(biāo)過(guò)程、固定配額、綠色證書(shū)交易、綠色電力交換、綠色定價(jià)。這些政策工具的選擇側(cè)重于各種降低生產(chǎn)成本的誘因，如成本競(jìng)爭(zhēng)力被考慮在內(nèi)的對(duì)于可再生能源包含的放松管制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要推動(dòng)力。以印度和美國(guó)為例，稅收返還、減稅、投資補(bǔ)貼是支持可再生能源發(fā)電的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)工具。而大多數(shù)的國(guó)家在上述常見(jiàn)的政策選擇中都做出了多種選擇，也就是運(yùn)用這些工具進(jìn)行組合決策。即使是不同的國(guó)家選擇了同樣的政策工具，它們的具體應(yīng)用在細(xì)節(jié)方面也是有著很多的不同之處，例如，我國(guó)的風(fēng)電特許權(quán)的招標(biāo)與英國(guó)的nffo招標(biāo)有著很大的差異，西班牙的購(gòu)電法與德國(guó)的購(gòu)電法相比同樣也是差異顯著。

全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的這種政策工具選擇的多樣化，為那些正陷入選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國(guó)家和地區(qū)提出了一系列的問(wèn)題。這些不同的政策工具的選擇有著什么樣的特性?不同國(guó)家政策工具的選擇又是由于什么因素決定的?為什么會(huì)出現(xiàn)不同的國(guó)家甚至一個(gè)國(guó)家的不同地區(qū)出現(xiàn)不同的政策工具運(yùn)用?相對(duì)于一種特定的可再生能源的發(fā)電技術(shù)如風(fēng)能，其適合的政策工具是什么?對(duì)于一種特定的運(yùn)用到特定國(guó)家或地區(qū)的可再生能源發(fā)電技術(shù)，適合它的政策工具又是什么?目前的相關(guān)研究文獻(xiàn)已對(duì)上述的問(wèn)題做出部分解釋，但是對(duì)于最后一個(gè)問(wèn)題，目前還沒(méi)有研究人員給出明確的答復(fù)。

很多研究都是在靜態(tài)的環(huán)境下，或者是給出很多的限制性條件而進(jìn)行的政策工具的比較，所以在這方面的研究，目前來(lái)說(shuō)還是比較缺乏的。

由于對(duì)可再生能源發(fā)展的訴求，我國(guó)在上個(gè)世紀(jì)的80年代開(kāi)始對(duì)風(fēng)電裝機(jī)項(xiàng)目進(jìn)行了大規(guī)模的研發(fā)和應(yīng)用。我國(guó)在xx年之前，各地的主管部門依據(jù)不同項(xiàng)目的合理報(bào)酬訂立不同的審批定價(jià)，在這一時(shí)期訂立的電價(jià)是五花八門的，競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)則是針對(duì)國(guó)外的援助項(xiàng)目，而在此期間購(gòu)電法的收入僅僅只夠維持風(fēng)電場(chǎng)的運(yùn)行。到xx年，我國(guó)政府則開(kāi)始實(shí)施風(fēng)電的特許權(quán)招標(biāo)制度，以促進(jìn)風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展。自此我國(guó)風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策工具選擇就出現(xiàn)了混亂和爭(zhēng)議。

而從xx年以來(lái)的爭(zhēng)議和混亂中，我國(guó)政府一直在尋找風(fēng)電發(fā)展的出路，在對(duì)招標(biāo)制進(jìn)行了兩年多的研究論證之后，直到xx年我國(guó)的風(fēng)電發(fā)展政策工具從投標(biāo)制變?yōu)榱速?gòu)電法。當(dāng)時(shí)，這一系列的政府行為在業(yè)內(nèi)遭到了廣泛的非議。很多機(jī)構(gòu)和研究人員對(duì)此提出了不同的改進(jìn)方法，有的建議政府將政策工具改為固定價(jià)格，有的則建議政府修改風(fēng)電的特許招標(biāo)制。在這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的混亂因素則是，主管部門在多個(gè)場(chǎng)合下曾表示中國(guó)未來(lái)將會(huì)實(shí)施配額制的政策，這又將業(yè)內(nèi)人士的研究引入到對(duì)未來(lái)配額制實(shí)施的預(yù)期。而國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)又發(fā)布了《關(guān)于完善風(fēng)力發(fā)電購(gòu)電法政策的通知》，在全國(guó)范圍內(nèi)，根據(jù)風(fēng)能的資源狀況和工程建設(shè)的條件，將其分為四類風(fēng)能資源區(qū)，并且相應(yīng)的制定出購(gòu)電法的價(jià)格。

雖然政策選擇陷入爭(zhēng)議，但在考慮我國(guó)目前的資源、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境以及技術(shù)的要素下，風(fēng)力發(fā)電毋庸置疑是目前我國(guó)最為現(xiàn)實(shí)的戰(zhàn)略選擇。風(fēng)力發(fā)電有著日益成熟的發(fā)展技術(shù)、逐漸減少的發(fā)電成本、良好的環(huán)境與社會(huì)效益等。如此多的優(yōu)勢(shì)必然使其成為本世紀(jì)的可再生能源利用的重要能源。并且，我國(guó)的風(fēng)能資源的儲(chǔ)量非常可觀。現(xiàn)如今，國(guó)家氣象局勘察的我國(guó)風(fēng)能的儲(chǔ)備量大概是3226gw,這其中可以利用的海洋風(fēng)能的資源在750gw左右，而風(fēng)能的利用儲(chǔ)量則達(dá)到了 253gw。近20年來(lái)，我國(guó)的風(fēng)能發(fā)電行業(yè)獲得了較大的發(fā)展，在這一時(shí)期出現(xiàn)了幾個(gè)并網(wǎng)型的風(fēng)電場(chǎng)，這幾個(gè)風(fēng)電場(chǎng)容量超過(guò)了萬(wàn)千瓦級(jí)，而且它們的單機(jī)容量也在不斷的擴(kuò)大，見(jiàn)下圖1.1和表1.1。

1.1.2研究問(wèn)題

20世紀(jì)60年代，中國(guó)的風(fēng)電行業(yè)開(kāi)始發(fā)展起來(lái)。這個(gè)發(fā)展是從推廣離網(wǎng)型風(fēng)電機(jī)的研發(fā)而開(kāi)始的。由于風(fēng)力發(fā)電其本身所應(yīng)具有的技術(shù)相比利用化石燃料的化學(xué)能發(fā)電這一傳統(tǒng)的手段的生產(chǎn)成本要高很多，所以從風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目推出以來(lái)，其一直都是作為一個(gè)國(guó)家政策扶持的產(chǎn)業(yè)，風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展受國(guó)家政策的影響是非常大的。因此，一個(gè)合理的政策工具的運(yùn)用是非常重要的，這也是本文研究的意義所在。

相對(duì)于國(guó)內(nèi)外的研究學(xué)者在這方面的研究文獻(xiàn)來(lái)說(shuō)，一個(gè)學(xué)術(shù)研究的重要價(jià)值在于它對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義。任何一種理論都具有相對(duì)性，根據(jù)不同國(guó)家的技術(shù)環(huán)境以及國(guó)情來(lái)說(shuō)，沒(méi)有任何一種理論是放諸四海而皆準(zhǔn)的。所以本篇文章的選題，既反映了在世界范圍內(nèi)的發(fā)電行業(yè)發(fā)展的政策選擇和調(diào)整所面臨的局面，也反映了我國(guó)在風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策抉擇中的問(wèn)題。

基于上述的理論與實(shí)踐的背景，對(duì)于招標(biāo)制、購(gòu)電法以及配額制的這三種相對(duì)來(lái)說(shuō)主要的政策選擇工具，我國(guó)政府對(duì)風(fēng)能發(fā)電行業(yè)應(yīng)作出如何的塊擇，正是本文主要的研究問(wèn)題。

1.1.3研究意義

本文主要研究我國(guó)目前風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策工具的選擇。這就要求：首先，必須對(duì)我國(guó)的風(fēng)電行業(yè)的現(xiàn)狀以及結(jié)構(gòu)有詳細(xì)的了解;其次，對(duì)于政策工具的選擇問(wèn)題，也需要對(duì)我國(guó)歷年來(lái)的風(fēng)電政策的發(fā)展過(guò)程有大概的了解，這有利于我們從中找到突破點(diǎn)。文章的第四章是從目前三種主要的政策選擇工具出發(fā)，來(lái)探索最終的適合性政策。因此，本文的研究意義具有實(shí)踐價(jià)值。如果這個(gè)問(wèn)題得到了解決，不僅關(guān)系到我國(guó)風(fēng)力發(fā)電行業(yè)是否能夠有序健康的成長(zhǎng)，關(guān)系到我國(guó)在風(fēng)電發(fā)展技術(shù)上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，還關(guān)系到我國(guó)的風(fēng)能發(fā)電行業(yè)在能源、環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)方面給我國(guó)帶來(lái)的利益。這個(gè)問(wèn)題的解決，對(duì)于那些與風(fēng)電發(fā)展的技術(shù)特征相似的可再生能源發(fā)電行業(yè)，如太陽(yáng)會(huì)泛，潮汝能等也有著很好的借鑒意義。同樣對(duì)于其他的國(guó)民收入水平不高，技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的其他發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)同樣有著很好的借鑒意義。解決了部分價(jià)格方法與數(shù)量方法的爭(zhēng)議，并且為情境方法也貢獻(xiàn)了一個(gè)案例。

1.2研究思路和方法

文章的第二章主要是對(duì)發(fā)電行業(yè)領(lǐng)域中已經(jīng)存在的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，并且提及了現(xiàn)有研究的共識(shí)。每一個(gè)學(xué)術(shù)的研究?jī)r(jià)值在于它的實(shí)踐意義，而不同的國(guó)家有著不同的國(guó)情，因此理論都有相對(duì)性，我們要考慮國(guó)情，而不是照搬照套。

本文的研究?jī)?nèi)容是在風(fēng)電技術(shù)和中國(guó)的背景下，三種主導(dǎo)性政策的選擇，選擇標(biāo)準(zhǔn)則是適合性的標(biāo)準(zhǔn)，即在特定的情境中是否能夠運(yùn)作良好并且以合理的成本或者風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)我國(guó)的特定風(fēng)電目標(biāo)，因此適合情境分析方法。經(jīng)過(guò)第四章全章的研究工作，抉擇出目前最適合我國(guó)并網(wǎng)風(fēng)電發(fā)展的主導(dǎo)性政策。

1.3

研究進(jìn)度

第一階段：準(zhǔn)備階段

確定論文題目 20xx年xx月19日

第二階段：撰寫(xiě)畢業(yè)論文階段

撰寫(xiě)論文開(kāi)題報(bào)告 20xx年xx月19日～20xx年2月18日。

撰寫(xiě)論文初稿 20xx年2月18日～20xx年3月25日。

撰寫(xiě)論文定稿 20xx年3月25日～20xx年4月22日。

第三階段：畢業(yè)論文答辯階段 20xx年5月30日