云南省發改委對外公布的《云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》(下稱《辦法》)顯示，云南擬將境內的電力用戶、電網企業、電力建設施工等電力領域，存在嚴重違反電力法律、法規、規章等15項嚴重失信行為的市場主體列入失信聯合懲戒對象名單。屆時，將對進入“黑名單”的市場主體在銀行信貸、財稅政策扶持等方面進行限制或禁止。

《辦法》共分六章三十三條，包括總則、認定標準、認定與發布、名單移出、權益保護和責任等，其中認定標準擬訂了15條。例如，市場主體存在未取得許可從事相關業務、涂改許可證、隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改;違反信用承諾且拒不整改等情形的，將按照規定程序列入“黑名單”。

市場主體指在云南省境內的發電企業、售電企業，參與電力市場交易的電力用戶，電網企業，電力建設、施工、監理、勘察、設計企業，電能服務企業，電力設備供應企業。

市場主體失信行為通過專項監管、日常檢查、投訴舉報等方式獲取。《辦法》鼓勵電力企業、電力交易機構、行業協會商會等各類單位和公民個人提供市場主體的失信行為信息。同時，通過輿情信息、互聯網、大數據分析等手段獲取的失信行為信息，作為認定“黑名單”和重點關注名單的重要參考依據。對擬列入“黑名單”或重點關注名單的市場主體，將通過公示、答辯等流程確認。

值得注意的是，對市場主體具有相關失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標準的，《辦法》提出將按照規定程序列入重點關注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。但是對進入“黑名單”的市場主體，自被列入“黑名單”之日起滿3年未再發生嚴重違法失信行為以及被列入重點關注名單起滿1年的，在經過一系列審議等流程后方可移出“黑名單”。

《辦法》提出，對認定生效的“黑名單”，不僅要及時錄入“黑名單”信息管理系統，還要及時歸集至省和國家信用平臺，并同步推送至聯合懲戒相關單位，以及向社會發布。同時，聯合懲戒部門將按合作備忘錄在其項目核準、土地使用、政府采購、證券融資、銀行信貸、政策性資金和財稅政策扶持等方面嚴格限制或禁止。

目前，《辦法》還處于征求意見當中，歡迎社會各界人士踴躍參與，積極建言獻策。意見和建議可通過郵件、傳真反饋至省發改委宏觀經濟調節處。意見反饋截止時間為10月8日。

云南省發展和改革委員會關于《云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為加強涉電力領域市場主體誠信體系建設，健全失信聯合懲戒監管機制，規范電力市場秩序，根據《國家發展改革委 國家能源局關于加強和規范涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(發改運行規〔2018〕233號)的要求，結合我省實際，省發展改革委研究制定了《云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》，現向社會公開征求意見。

一、公告內容

《云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》

二、公告時間

2018年9月19日至10月8日

三、意見反饋及聯系方式

歡迎社會各界人士踴躍參與，積極建言獻策。意見和建議可通過郵件、傳真反饋至省發展改革委宏觀經濟調節處。

聯系人：劉揚

聯系電話：0871-6311382163113358(傳真)

電子郵箱：ynhgjjtjc@126.com

附件：云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)

云南省發展和改革委員會

2018年9月19日

附件

云南省涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作實施辦法

（征求意見稿）

第一章總則

第一條為加強涉電力領域市場主體(以下簡稱“市場主體”)誠信體系建設，健全失信聯合懲戒監管機制，規范電力市場秩序，依據《國家發展改革委 國家能源局關于加強和規范涉電力領域失信聯合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(發改運行規〔2018〕233號)，結合云南省實際制定本辦法。

第二條本辦法所稱失信聯合懲戒對象名單(以下簡稱“黑名單”)是指記錄存在嚴重違反電力法律、法規、規章等嚴重失信行為市場主體的名單，重點關注名單是指記錄存在違法失信行為且情節較輕市場主體的名單(以下簡稱“重點關注對象”)。

第三條全省發展改革系統(能源局)在國家發展改革委、國家能源局的指導和協調下，負責組織完成全省涉電力領域市場主體信用信息、“黑名單”信息的歸集及在省信用信息共享平臺的推送、共享及公示等管理工作，負責涉電力領域守信聯合激勵和失信聯合懲戒管理措施的健全完善工作。縣以上電力行業主管、相關監管部門按照職責負責本行業(或本地區)涉電力領域“黑名單”和重點關注對象的認定、公布、信用修復、異議處理、移出等工作，昆明電力交易中心、云南省電力行業協會定期開展市場主體交易行為評價工作，按月向省行業主管、監管部門提供市場主體信用備案、失信評價等信息，配合開展工作。

市場主體包括在云南省境內的發電企業、售電企業、參與電力市場交易的電力用戶、電網企業、電力建設、施工、監理、勘察、設計企業、電能服務企業、電力設備供應企業。

第四條管理原則“依法依規、公平公正、客觀真實、確保效率”。

第二章認定標準

第五條市場主體存在下列情形之一的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)未取得許可從事相關業務、涂改許可證、隱瞞有關情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改;

(二)違反信用承諾且拒不整改;

(三)存在其他違法違規行為，受到行政處罰等法律處罰，情節嚴重或拒不整改。

第六條 市場主體在電力交易方面存在以下情形之一。情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)無故未履行市場交易合同或具有法律效力的交易意向;

(二)未按時進行交易結算，拖欠電費或交易相關合法費用;

(三)惡意串通、操縱市場或變相操縱市場;

(四)提供虛假信息，違規發布信息，或未按規定披露、提供信息;

(五)違反電力市場交易規則開展交易;

(六)不滿足《云南電力市場主體交易行為信用評價機制》要求，信用評價降低為不適合繼續參與市場交易的。

第七條市場主體在電力規劃設計、政策標準執行及項目合作、建設管理方面有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)未按照規劃總量進行產能布局、重復建設、開發利用效率低下、發展失衡，違反相關優選原則;

(二)選擇性執行或變相、消極、錯誤執行國家有關能源政策;

(三)違反電力行業標準化工作有關強制性規定或執行國家強制性標準情況不達標;

(四)新建電力項目違法違規轉讓開展前期工作資格或核準文件;

(五)違法違規變更新建項目投資主體;

(六)需核準的電力項目未經核準先行開工建設，或者未按核準文件規定建設;

(七)電力項目存在超容量建設、停產整頓項目繼續建設、為爭取國家補貼指標而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設低效項目等情形。

第八條市場主體在安全生產、應急管理和節能減排方面有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)發生《生產安全事故報告和調查條例》所規定的重大生產安全事故，或一年內累計發生責任事故死亡10人(含)以上;

(二)發生《電力安全事故應急處置和調查處理條例》所規定的重大電力安全事故;

(三)重大安全生產隱患不及時整改或整改不到位;

(四)發生暴力抗法的行為，或未按時完成行政執法指令;

(五)發生事故隱瞞不報、謊報或遲報，故意破壞事故現場、毀滅有關證據;

(六)經監管執法部門認定嚴重威脅安全生產的其他行為;

(七)在電力、核電廠等領域未按國家要求有效落實應急管理責任;未建立電力應急指揮體系，未制定電力安全應急預案，不按規定開展應急演練;

(八)未按規定安裝、運行環保設備，污染物排放不符合環保標準和規定，瞞報、偽造、篡改統計數據和相關備查資料;

(九)阻礙、抗拒依法實施的節能監管，情節嚴重或隱匿、拒不提供相關資料。

第九條發電企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)未執行并網調度協議，未服從電力調度管理;

(二)違反相關規定，建設電廠向用戶直接供電的專用線路，以及與其參與投資的增量配電網絡連接的專用線路。

第十條售電企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)超出準入條件規定的售電量范圍開展售電業務;

(二)未承擔保密義務，違規泄露用戶信息。

第十一條電力用戶存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)存在違約用電、竊電或者破壞電力設施行為;

(二)存在用電安全隱患等影響電力安全穩定運行或威脅人身安全的行為;

(三)以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。

第十二條電網企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)未按國家有關規定和合同約定承擔保底供電服務和普遍服務;

(二)未嚴格落實電網安全責任，供電質量未達到承諾標準;

(三)未做到對發電企業、電力用戶及其他電網企業的無歧視公平接入;

(四)存在干預發電企業、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為。

第十三條電力建設、施工、監理、勘察、設計企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)轉讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質(資格)證書或者以其他方式允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程;

(二)超越許可范圍承攬工程;

(三)弄虛作假騙取中標、不正當手段承攬工程;

(四)將工程轉包或者違法分包;

(五)存在重大安全、質量隱患，經督查不及時整改;(六)未按核準文件確定的招標方式開展招標;

(七)發生因工程安全質量問題引發的較大安全責任事故;

(八)嚴重違反合同約定。

第十四條電能服務企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)提供的平臺或產品問題給用戶造成經濟損失;

(二)拒不處理客戶投訴;

(三)采用不正當手段競爭，擾亂市場秩序;

(四)騙取國家政府補貼。

第十五條電力設備供應企業存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)降低產品設計標準、偷工減料，或在生產制造過程中使用偽劣原材料、組部件以次充好;

(二)在施工(建筑、安裝等)、調試或運行過程中，出現質量問題，發生安全事故或質量事故;

(三)不能安全穩定運行或技術、質量等性能指標與設計值出現重大偏差，且無法通過進一步調試和正常維護得到解決;

(四)存在商業行賄受賄行為，經營者為銷售或購買商品而采用財務或其他手段賄賂對方單位或個人。

第十六條在許可監管中發現涉電力領域市場主體有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

(一)出租出借或借用掛靠許可資質;

(二)超出許可范圍或者超過許可期限從事相關業務且限期未完成整改;

(三)不具備許可條件仍從事相關業務，未在規定期限內申請許可變更或注銷且限期內未完成整改;

(四)未經批準，擅自停業、歇業。

第十七條市場主體具有相關失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標準的，按照規定程序列入重點關注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。

第十八條市場主體列入重點關注名單未能在整改期限完成整改并移出，或無明確整改期限的未能在3個月內完成整改并移出，或一年內3次或3次以上被列入重點關注名單，按照規定程序列入“黑名單”。

第三章認定與發布

第十九條市場主體失信行為通過專項監管、日常檢查、投訴舉報等方式獲取。鼓勵電力企業、電力交易機構、行業協會商會等各類單位和公民個人提供市場主體的失信行為信息。

第二十條通過輿情信息、互聯網、大數據分析等手段獲取的失信行為信息，作為認定“黑名單”和重點關注名單的重要參考依據。

第二十一條對擬列入“黑名單”或重點關注名單的市場主體，應在信息獲取7個工作日內提出初步認定意見(附表1)，并在部門網站或信用中國(云南)等公開平臺公示公告5個工作日。存有異議的市場主體，應在公示期間提交相關申辯材料(附表2)。

第二十二條根據收到認定依據和申辯材料，主辦部門要在7個工作日內組織核查，如有必要可邀請政府有關部門、社會組織及行業專家參加審議。復核或審議結束后，應在5個工作日內向列入“黑名單”或重點關注名單的市場主體下達認定決定(附表3)，并明確能否修復信用及修復的方式和期限。

第二十三條認定生效的“黑名單”，認定部門應及時錄入“黑名單”信息管理系統，10個工作日內通過部門網站、信用中國(云南)、信用能源、昆明電力交易中心等網站向社會公眾發布，及時歸集至省信用信息共享平臺、國家企業信用信息公示系統(云南)，并同步推送至聯合懲戒相關單位。聯合懲戒部門按合作備忘錄在其項目核準、土地使用、政府采購、證券融資、銀行信貸、政策性資金和財稅政策扶持等方面嚴格限制或禁止。

第四章名單移出

第二十四條列入“黑名單”、重點關注名單的市場主體，符合以下條件的，經市場主體申請，認定部門復核確認，可以移出“黑名單”、重點關注名單：

(一)市場主體自被列入“黑名單”之日起滿3年，未再發生嚴重違法失信行為;被列入重點關注名單起滿1年;

(二)主要事實依據被撤銷的;

(三)認定標準發生改變，不符合新認定標準;

(四)按照有關規定和標準完成自主信用修復，經認定部門(單位)審核同意;

(五)經異議處理，認定有誤。

第二十五條信用修復是指已被列入“黑名單”的市場主體在規定期限內按要求完成整改，積極消除不良社會影響，并已接受相應處罰措施。自主信用修復后，可提交移出“黑名單”、重點關注名單書面申請和證明材料。

第二十六條根據移出申請和證明材料，認定部門組織專審會議審查。審議結束后5個工作日內，向市場主體通報移出“黑名單”、重點關注名單受理結果。

第二十七條對移出“黑名單”的市場主體，認定部門應及時通過原發布渠道發布名單移出公告，并將其列入重點關注名單。對于認定有誤的“黑名單”，應及時公布信息，不得列入重點關注名單。

第二十八條對被列入“黑名單”或重點關注名單有異議的，可在信息公示截止日后10個工作日內向認定部門(單位)提交異議申請并提供證明材料。認定部門(單位)在10個工作日內反饋是否受理的意見，受理后要在10個工作日內組成相關政府部門、第三方機構及行業專家參加的小組開展聯合調查，并于調查結束10個工作日內重新出具調查認定結果并向當事人反饋結果，當事人對反饋結果仍有異議的，可依法申請復議。

第五章 權益保護和責任

第二十九條“黑名單”、重點關注名單信息發布不得涉及企業商業秘密。

第三十條認定部門要嚴格按照規定錄入、查詢、維護和使用信息，確保信息真實，嚴防信息泄露。

第三十一條認定部門(單位)自主發現的，或接到相關部門、單位、個人反映、投訴的名單信息不準確情況，要及時進行核實。確因認定部門(單位)工作失誤導致有關單位和個人被誤列入“黑名單”、重點關注名單的，認定部門(單位)應及時更正當事人的誠信記錄，向當事人書面道歉并進行澄清，恢復其名譽。對市場主體造成損失的，依法承擔相應責任。

第三十二條各相關部門(單位)及其相關工作人員存在濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊，故意泄露不公開信息等行為的，依法予以處理。

第六章 附則

第三十三條本辦法由省發展改革委(能源局)、工業和信息化委、國家能源局云南監管辦公室負責解釋，涉電力領域市場主體在其他領域因嚴重違法失信行為列入相關“黑名單”的，由認定部門按照其對應領域管理規范進行管理，電力行業主管部門及監管部門不再重復認定。

第三十四條本管理辦法自發布之日起施行，有效期至2020年12月31日。

附表:1.云南省涉電力領域失信市場主體擬列入“黑名單”(重點關注名單)告知書

2.云南省涉電力領域失信“黑名單”(重點關注名單)異議申請表

3.云南省涉電力領域失信“黑名單”(重點關注名單)移出申請表