《中國(guó)碳排放權(quán)交易報(bào)告（2017）》：我國(guó)碳交易市場(chǎng)履約率不斷提高

2017-09-19 10:20:29 中工網(wǎng) 　點(diǎn)擊量：評(píng)論 (0)

由碳排放權(quán)交易湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心、社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社共同主辦的《碳排放權(quán)交易藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)碳排放權(quán)交易報(bào)告(2017)》新書(shū)發(fā)布會(huì)9月17日在北京舉辦。報(bào)告指出我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)呈現(xiàn)以下五大特點(diǎn)：(1)一次履約

配額短缺的控排企業(yè)會(huì)接近履約期時(shí)才購(gòu)買(mǎi)配額，其中一個(gè)原因是中國(guó)碳市場(chǎng)主要為現(xiàn)貨市場(chǎng)，沒(méi)有太多低成本的對(duì)沖工具。另一個(gè)更重要的原因是中國(guó)控排企業(yè)對(duì)碳交易的認(rèn)識(shí)不足，也對(duì)碳交易持著被動(dòng)的態(tài)度。

可見(jiàn)，試點(diǎn)地區(qū)交易市場(chǎng)表現(xiàn)出非常強(qiáng)的履約驅(qū)動(dòng)特點(diǎn)，非履約期的成交量相對(duì)較少，這種履約期過(guò)度的量?jī)r(jià)齊升現(xiàn)象扭曲了減排成本的傳遞。此外，非履約階段的流動(dòng)性欠缺還會(huì)導(dǎo)致有價(jià)無(wú)市的情況出現(xiàn)，而在履約階段也可能出現(xiàn)因配額總體富余從而集中拋售導(dǎo)致碳價(jià)急劇下跌的現(xiàn)象。這種在履約階段和非履約階段嚴(yán)重不對(duì)等的交易量不利于創(chuàng)造碳市場(chǎng)的流動(dòng)性和發(fā)現(xiàn)真實(shí)的碳價(jià)格。

從各地公開(kāi)交易價(jià)格的走勢(shì)也可以發(fā)現(xiàn)，大部分試點(diǎn)在履約期到來(lái)前后都在價(jià)格上有較大波動(dòng)，說(shuō)明雖然各地碳市場(chǎng)已經(jīng)運(yùn)行3-4年的時(shí)間，但是碳交易的活躍度仍然比較低，仍表現(xiàn)出較強(qiáng)的履約驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)，控排企業(yè)參與碳市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)仍然以履約為主，在非履約期內(nèi)的參與度比較低，以投資或投機(jī)為目的交易仍占少數(shù)。

在七個(gè)碳交易試點(diǎn)當(dāng)中，有些試點(diǎn)的碳價(jià)出現(xiàn)了季節(jié)性的波動(dòng)。在上海、北京、廣東、深圳和天津的第一個(gè)履約期時(shí)(2014年5-7月)的碳配額價(jià)格都出現(xiàn)了上漲的現(xiàn)象，履約期過(guò)后，碳配額價(jià)格便立即回落，主要是因?yàn)榭嘏牌髽I(yè)在履約期時(shí)的配額需求大量增加，導(dǎo)致碳價(jià)上升。但是到了第二個(gè)履約期，這些試點(diǎn)的碳價(jià)格都出現(xiàn)了回落。第三個(gè)履約期時(shí)，除了北京、上海之外，各試點(diǎn)價(jià)格波動(dòng)都有走低的趨勢(shì)。

(3)推遲完成履約現(xiàn)象普遍

正是由于我國(guó)碳市場(chǎng)履約驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)，大部分重點(diǎn)排放單位都選擇在履約期到來(lái)才開(kāi)始籌備相關(guān)工作，甚至面臨處罰時(shí)才不得不開(kāi)始準(zhǔn)備配額，導(dǎo)致試點(diǎn)地區(qū)履約整體推遲，特別是近兩年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，企業(yè)的免費(fèi)獲得的碳配額較為充裕，這使得企業(yè)失去了提前通過(guò)碳市場(chǎng)交易購(gòu)買(mǎi)碳配額而履約的動(dòng)機(jī)，交易期更加集中。作為碳市場(chǎng)最重要的參與方，如果排放單位不能切實(shí)地作為利益相關(guān)者積極地參與碳市場(chǎng)交易，不僅造成市場(chǎng)流動(dòng)性和換手率較低，而且進(jìn)一步導(dǎo)致市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能失靈。

另外，雖然碳市場(chǎng)成立的時(shí)間還比較短，但是各個(gè)試點(diǎn)紛紛擴(kuò)大碳市場(chǎng)覆蓋行業(yè)、降低控排企業(yè)的納入門(mén)檻，控排企業(yè)的數(shù)量越來(lái)越多，四川、福建碳市場(chǎng)正式開(kāi)始運(yùn)行，另有一些省市已經(jīng)開(kāi)始對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行碳核查，為全國(guó)碳市場(chǎng)成立做準(zhǔn)備。但是另一方面，我國(guó)具備資質(zhì)的核查機(jī)構(gòu)與核查員數(shù)量有限，而各個(gè)碳交易試點(diǎn)的兩千余家控排企業(yè)的核查工作都集中在4—5月份，導(dǎo)致大量核查工作難以在規(guī)定的核查周期內(nèi)完成，從而推遲了企業(yè)的履約周期。2013年度的履約期，五個(gè)開(kāi)市的試點(diǎn)地區(qū)中，上海是唯一一個(gè)準(zhǔn)時(shí)完成所有履約的試點(diǎn)，北京、天津、廣東、深圳四個(gè)地區(qū)推遲半月到一個(gè)半月才完成履約。2014年度的履約期，七個(gè)試點(diǎn)地區(qū)中，北京、天津、上海、深圳按時(shí)履約，湖北、廣東、重慶均出現(xiàn)了履約推遲現(xiàn)象，湖北推遲了近兩個(gè)月才全部完成履約。2015年度的履約期，湖北和重慶再度推遲履約。2016年度，除了天津和廣東，其他試點(diǎn)均出現(xiàn)了不同程度的推遲履約行為。

(4)均允許使用CCER進(jìn)行抵消

北京早在2014年9月率先出臺(tái)了碳排放權(quán)抵消管理辦法，在2014年度的履約工作中，有10家單位使用了林業(yè)碳匯項(xiàng)目碳減排量，抵消量為6.4萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量;有9家單位使用了CCER，抵消量為6萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量，抵消機(jī)制在今年的履約工作中得到充分實(shí)踐。

上海使用CCER履約的抵消規(guī)則限制條件較少，規(guī)則出臺(tái)較早，因此吸引了不少CCER進(jìn)入上海市場(chǎng)，2015年在目前全國(guó)已簽發(fā)的四批次共計(jì)74個(gè)項(xiàng)目中，符合上海抵消條件的減排量約為140萬(wàn)噸，其中約36%的CCER由上海的試點(diǎn)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)，并用于履約清繳。

湖北2015年4月出臺(tái)CCER抵減條件，可使用遠(yuǎn)期CCER履約。截至2015年7月8日，湖北控排企業(yè)共使用了近10萬(wàn)噸CCER履約。

(5)對(duì)未履約企業(yè)均設(shè)有懲罰機(jī)制

對(duì)于不能按時(shí)履約或者未能履約的企業(yè)，各試點(diǎn)都制定了相應(yīng)的懲罰措施，包括罰款、扣除配額、計(jì)入失信記錄、取消優(yōu)惠政策等，如深圳未履約企業(yè)將受到失信懲罰和取消財(cái)政資助處罰，責(zé)令限期仍未補(bǔ)繳的，發(fā)改委將從其注冊(cè)登記簿賬戶中強(qiáng)制扣除與其超額排放量相等的配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，并對(duì)其處以超額排放量乘以當(dāng)年1月至6月碳市場(chǎng)配額平均價(jià)格三倍的罰款。而廣東省對(duì)于未完成履約的控排企業(yè)，將向社會(huì)公布企業(yè)名單、記入征信系統(tǒng)，同時(shí)會(huì)在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬(wàn)元罰款。對(duì)于履約情況良好的企業(yè)，將在財(cái)政資金、低碳基金、項(xiàng)目審批等各個(gè)方面給予優(yōu)先支持。天津的處罰制度相對(duì)于北京、深圳、廣東3個(gè)試點(diǎn)來(lái)說(shuō)相當(dāng)保守，力度不足，天津的懲罰力較弱，未與征信系統(tǒng)連接，企業(yè)違約不影響其信用度，也沒(méi)有資金處罰。

因此本報(bào)告將按一定標(biāo)準(zhǔn)選取部分行業(yè)作為碳排放重點(diǎn)行業(yè)，比較這些重點(diǎn)行業(yè)在不同國(guó)家的碳成本和貿(mào)易密集度等指標(biāo)，不僅可以節(jié)省篇幅，而且能夠較好地反應(yīng)中國(guó)碳排放的整體狀況。

原標(biāo)題:《中國(guó)碳排放權(quán)交易報(bào)告（2017）》指出——我國(guó)碳交易市場(chǎng)履約呈現(xiàn)五大特點(diǎn)