效率誠可貴 容量價更高

 

若為自由故 兩者皆可拋

 

 

價值觀不合的兩個人無法成為朋友，價值觀不一致的改革將會存在廣泛的沖突。電力市場改革如果不能建立合理的價值觀，一切可能都是緣木求魚。我們不能將市場承擔不了的事情與任務強加給市場，也不要把市場可以做好的工作截留在傳統機制內。但所有這些決策的判斷依據都取決于我們擁有什么樣的電力市場價值觀。

 

在解釋為什么要在電力行業引入市場競爭時，經常聽到的一句話是：市場能夠提高效率，實現資源的優化配置。不能說這不對，但是問題在于市場能夠提高什么樣的效率，什么樣的市場設計可以優化資源配置？如果對之沒有深入的了解，恐怕在電力市場改革中難免會走彎路或者回頭路，進行電力市場研究時可能會走入歧途。

 

市場化不是一劑萬能藥，并且要遵照醫囑服用才會有效。市場與計劃同時作為資源調配手段，各有所長，市場更適于保障長期容量投資與提高創新水平，不能因為市場改革在短期造成價格上升就認為市場失靈。在市場設計時應著眼于關鍵的問題，如果搞錯對象，就可能出現設計錯誤，不僅解決不了問題，可能還發揮不出市場本來的作用。

 

本文將對經濟效率這一概念進行系統考察，然后分析市場與計劃的特征與作用，并依此對電力市場改革與研究提出一些建議。

 

一、市場優化的三個目標

 

僅就經濟活動本身而言，可以將經濟生活的目標劃分為三類，一是提供靜態優化效率，二是確保長期合理投資，三是促進持續創新。就重要性而言，后兩者要更高于前者，這是因為它們可能使生產成本與交換成本實現更多的下降，可以帶來更大的效率提升。

 

1、靜態優化效率

 

在短時間內，由于環境相對固定，也就是技術、制度結構與固定成本不變，因此基本上是一個靜態條件下的優化問題。由于涉及因素比較少，所以控制起來相對比較容易，通過采取多種手段總是能夠進行比較充分的優化，即實現經濟發展在短期的效率。如電力系統中的優化調度這是這種類型，它是通過集中計劃的方式優化短期的系統運營效率。由于可變量少，因此可調節對象也就有限，這也就決定了靜態效率的提升空間不是很大。

 

2、長期合理投資

 

經濟的長期均衡發展是經濟效率的重要體現。投資一旦發生，如電廠廠房的建設、電力設備的購買，它就變成了沉沒成本，如果長期投資過度，那么由于不能將這一部分資源用于其它用途，將會造成很大的浪費。相反，如果投資不足，用戶需求不能得到滿足，經濟也就難以實現充分發展。在長期，所有成本都是可以視為變動成本，長期投資效率的優化可能帶來更大的效益。

 

3、持續創新水平

 

創新有兩種形式，即技術創新與制度創新。技術創新主要表現在生產技術上，而制度創新則包括各種關系的調整，如企業結構的變更、產權制度的設計等。可以說創新是效率之源，它決定了經濟效率所能達到的最高水平。不用說一項重大的技術發明可以創造一個行業，甚至極大地促進經濟的發展，如電力革命；有時，一項小的技術革新也可以使一個企業在市場競爭中獨占鰲頭。而制度不合理，可能導致經濟信號扭曲，交易成本急劇上漲，這明顯不利于經濟的發展；并且制度環境對技術創新也會有影響，因此制度創新也十分重要。

 

二、市場與計劃手段的價值作用比較

 

經濟活動組織形式有兩種，第一種是市場機制，第二種是通過集中計劃安排交換與分工，這兩種組織形式的關鍵差別在于由誰進行經濟決策。

 

前面說過經濟活動目標有三類，一是靜態效率優化，二是長期合理投資，三是推動持續創新。要特別注意的是，不能只關注市場與計劃對經濟效率的直接影響，忽略它們所產生的間接影響。在市場或計劃環境下所建立的不同制度實際上是要付出代價的，例如設置機構，監督執行等都不會是無成本的。下面從以上三個方面分別予以比較。

 

1、靜態優化效率比較

 

由于靜態優化空間很有限，所以無論是用采用分散市場或是集中計劃，實際上結果相差并不太大。并且由于計劃往往是通過強制得以實施，它的組織成本一般比由市場雙方進行協調來得低，所以，有時采用市場的短期效率反而不如計劃。需要注意的是，雖然從效率上看影響不大，但是采用不同方式可以造成福利分配轉移。

 

2、長期合理投資比較

 

在較長期的時間內，即市場成員的固定成本可以發生變化，此時經濟決策所面臨的不確定性增多，優化相對比較難。面對快速變化的環境，集中決策很難及時做出反應。最關鍵的問題是，在沒有實際發生之前，誰也不知道有多少資源有用，有多少需求需要滿足。如只有在實際生產時才知道工人投入了多少時間與精力；而即便是吃飯這樣簡單的日常生活問題，在沒有吃之前，往往連自己也不知道要吃多少才夠。正是由于存在這種不確定性，使得分散的市場決策成為必要。分散決策時，市場成員能夠更多快地做出反應，所以可以更好地解決不確定性問題，提高投資效率。此時，計劃實施者為了取得信息可能要花費巨大，監督執行可能又要費用支出，計劃實施的成本可能會大大超過市場。

 

3、持續創新能力比較

 

最重要的一點是人類社會與經濟生活的長期發展從來都不是能夠提前安排的，現有制度安排與技術水平是社會長期選擇與演化的結果，這就要求有人不斷給出新的制度與技術選擇，即進行創新。創新源于人的創造發明，它有時候是一種無意識的行為，僅僅是受到興趣驅使，在科學技術領域的重大突破尤其如此；在另外一些時候是外在因素激勵的結果，也就是人們在自利動機的推動下進行不懈努力從而實現創新。在上面兩種情況下，計劃都不是決定性因素，因為它對未知的東西顯然有些無能為力。所以長期來看，應當創造這樣一種制度安排，首先要允許人們有發揮創造力的空間，其次是提供激勵激發人的創造性。例如，科學技術的前進在很多時候是很難提前預測的，它只是人類思維上開出的智慧之花，常常需要靈感與機遇的促成才能結果。比如在計算機芯片是選用硅還是鍺作用材料這一問題，它是經過多年的實際發展與探索才得出最終的結論，而不是在一開始時就預見用硅。所以在科學研究的初期要往往會通過制度安排為研究者提供自由創造的空間，允許各種可能的方案同時進行，只有這樣才能增大科技突破的機會。另外，在人的身上蘊藏著無盡的創造力，關鍵的是要使其能夠展現出來，最好的手段就是通過制度安排提供各種激勵。如近代的專利制度很好地保護了創造者的發明創造，使他們能夠從自身的研究中獲取收益，極大地激發了人們的積極性，使創新的數量與速度與以前相比得到了極大地增加。與集中計劃決策方式相比，分散市場決策無疑能提供更多創新機會，因為研究者總是能夠找到感興趣的資助者，各種新奇的想法都可以得到嘗試，與只選擇幾種有限的方案相比，這種形式肯定會更有機會取得突破。

 

由上面的分析可知，面臨的不確定性越大，經濟活動就需要更多的分散決策，或者說自由選擇權。寄希望于通過集中計劃的方式安排全部的經濟活動，從方法論上講，這是不現實的，是一種“理性的自負”。當然，市場并不總是有效，在短期尤其如此，采用市場方法與其說是提高短期效率，倒不如說它是為了能夠避免計劃的惡劣后果。

 

三、電力市場設計與研究中的問題

 

在電力市場實踐與研究中，有人總是以為可以對市場隨意地打扮，它總是能帶來所期望的結果。而實際上，由于種種不正確的認識存在，往往導致價位在市場設計與研究中誤入歧途，最后當改革出現問題時，又會懷疑市場失效。

 

1、不注重產權界定與交易

 

人人都知道建立市場是為了引入競爭，但是在這之前需要有一個前提，就是產權清晰。因為競爭有很多種，但有效率的競爭是建立在產權清晰的基礎上。產權指的是一組權利，包括資源的使用權、轉讓權與收益權。只有對之進行清楚的界定，才有可能在市場上形成合理的價格信號；同時，也只有在產權清晰的條件下，才能進行更進一步的產權交易，促進電力市場的制度創新。

 

在電力市場改革時，它具有兩個方面的內容，既產權的初始安排與產權交易。如果產權的界定規則不改變，那么任何的產權交易都可能是不合法的，這就限制了制度創造空間；而制度對資源的調配效率又會對人們的技術創造積極性有影響。制度規定的是經濟活動中人與人之間的關系，它應當隨著環境的變化而革新，合理的產權制度允許市場成員進行各種制度創新探索，從而有利于發現各種潛在效率。

 

產權更直接的作用在于克服電力系統的外部性，提供合理的價格信號。由于并行潮流的影響，在電力市場有很強的外部性，如果不能建立起對電網的產權，那么很容易出現免費搭車現象，使個人成本與社會成本發生偏離。這會使邊際定價反映不出真實的情況，或者根本就無法應用，從而難以引導有效的投資。

 

 

由于節點價格的實施需要相當大的投入，為了避免麻煩，或者遵循所謂的“簡單、可操作”原則，許多電力市場都采用了區域價格。但是這種簡化也限制了市場價格的信號作用，人們很難知道應當在什么地方投資發、輸電與負荷。采用這種價格機制，是誤認為只要有市場就行，忘記了價格決定什么比根據什么決定價格重要得多。這種設計可能導致的后果是輸電投資不足，造成阻塞成本增加；電源、負荷資源與輸電建設不匹配，有的地方出現冗余，而另外一些地方又不足，沒有實現協調發展。

 

當然，區域價格僅是其中的一種錯誤，由于對容量投資問題不重視，反過來也影響了對前述產權問題的認識，甚至導致有些市場可能根本就沒有考慮電力投資的市場實現問題。在這種情形下，不建立雙邊交易，避談輸電權機制也就不難理解了。

 

3、忽視市場進入與跨省跨區交易的公平開放

 

對于電力市場而言，公平開放指的是市場的自由進入與退出，市場成員使用電網的機會均等，不受價格歧視。實現市場競爭效率的關鍵是打破壟斷，但這種打破是從市場進入角度來看的，不能認為只能從市場結構上判斷市場競爭程度。公平開放可以方便交易的進行，擴大市場規模，促進資源在更多大范圍內流動與合理配置。

 

消除交易費用與產權以外的其它約束可以增加電力市場的有效性。首先，擴大市場規模有利于降低備用容量之類的要求；其次，資源的流動性增加可以促進競爭，抑制市場力，保證市場效率；第三，市場范圍擴大有利于資源的跨區優化，這是因為發電資源的各地區分布并不均衡，負荷呈現出不同的需求特性，優化空間更大。

 

但是公平開放在提高經濟效率的同時也會造成對財富的再分配。在不開放的情況下，資源豐富地區的用戶很容易享受到廉價的電能，但是資源缺乏地區的用戶卻需要為此支付相當高的代價。一旦市場與輸電實現了自由進入，資源將按照價格高低進行流動，地域壟斷被打破，財富將發生轉移，因此必然會招致利益受損地區的反對。

 

 

短期效率最容易吸引電力市場的改革者與成員的注意力，這是因為大家能夠很直接地感受到短期價格與收益變化的影響。正是在這種思想的指導下，各種各樣的優化模式應運而生，而發電競爭則成為重中之重，各種報價策略、系統運營優化成為設計與研究的主要內容。不知不覺中，市場理念慢慢被集中計劃取代，因為在短期情況下，各種因素比較固定，雙邊交易肯定不如集中優化來得有效與高效。雙邊交易會引發大量的交易費用，而集中計劃則避免了這些費用的發生，且通常都能比較快速、準確地實現對運營的優化。

 

原標題:電力市場化改革亟待建立正確的市場價值觀